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判断题
对于资产管理业务的投资范围，应当遵守合同约定，可以超出法律规定的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。（ ）
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第十二条第二款规定，资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。
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考题
证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。A、 应当与自营业务统一操作，以防范市场风险B、 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务C、 应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开D、 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
考题
对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
考题
期货公司发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
B.超出《期货公司资产管理业务试点办法》法规规定的投资范围从事资产管理业务
C.风险监管指标不符合规定
D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
考题
期货公司发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A. 高级管理人员和业务人员不符合规定要求
B. 超出法规规定的投资范围从事资产管理业务
C. 风险监管指标不符合规定
D. 超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
考题
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
Ⅰ．风险承受能力 Ⅱ．资产与收入状况
Ⅲ．投资偏好 Ⅳ．身体状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（ ）。
Ⅰ．根据客户情况推荐适当的资产管理计划
Ⅱ．明确界定集合资产管理计划推广范围
Ⅲ．客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
Ⅳ．客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。A、客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺B、证券公司与客户约定共同承担投资风险C、客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力D、明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围
考题
证券公司设立集合资产管理计划应当，对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅳ
考题
以下关于资产管理业务的说法正确的是（） A、集合资产管理投资范围有限定性和非限定性的区别B、专项资产管理业务中，证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多C、定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务D、为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时，应当在管理合同中约定具体投资方向
考题
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的（）相匹配。 Ⅰ.投资经验 Ⅱ.公司规模 Ⅲ.风险控制水平 Ⅳ.管理能力A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 I.金融投资经验 II.风险承受能力 III.风险管理能力 IV.金融管理能力A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、IID、II、IV
考题
单选题证券公司设立集合资产管理计划应当，对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力A
Ⅰ.ⅡB
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
Ⅱ.ⅢD
Ⅰ.Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。A
客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺B
证券公司与客户约定共同承担投资风险C
客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力D
明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围
考题
单选题证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（ ）。Ⅰ．财产与收入状况Ⅱ．风险认知与承受能力Ⅲ．投资偏好Ⅳ．证券投资经验A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
多选题关于期货公司资产管理业务，表述正确的是（ ）。[2017年5月真题]A不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送B不得以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易C投资范围应遵守合同约定，且与客户的风险认知与承受能力相匹配D可受客户委托，与客户共享收益
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