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问答题
怎样对客户资产状况、生产经营状况调查的真实性进行审计？
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考题
信用卡发卡反洗钱核查中,客户等级列为高风险客户,应对客户进行尽职调查,调查内容应包括()。
A.客户身份的真实性B.专项分期交易的真实性C.职业、居住环境、联系方式的稳定性D.信用状况及生产经营情况
考题
理财规划师要对客户现行财务状况进行分析，其分析的主要内容包括()。A:客户家庭资产负债表分析
B:客户家庭收入支出表分析
C:客户财务比率分析
D:客户婚姻状况分析
E:对客户子女的状况进行分析
考题
各行应加强客户交易背景调查，在反洗钱交易监测中发现账户存在大量转入转出交易的，应当按照“了解你的客户”原则，对单位或者个人客户的交易背景进行调查，调查要点应包括但不限于客户身份的真实性与合法性、客户交易的背景与实际财务状况等。
考题
关于标准型尽职调查程序不符的是（）。A、核对客户身份及资料的真实性、完整性和有效性B、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人身份C、了解交易目的和交易性质D、对客户业务交易进行持续关注，以确保营业机构对客户的业务及风险状况的认识要高于客户的业务交易状况
考题
关于授信前期调查基本要求，说法正确的有（）A、了解客户和客户业务的情况。B、对客户提供的身份证明合法性、真实性和有效性进行认真核实。C、对授信主体资格合法性、真实性和有效性进行认真核实。D、对客户财务状况资料合法性、真实性和有效性进行认真核实。E、将核实过程和结果以书面形式记载。
考题
下列不属于授信调查的原则的是（）。A、双人实地原则。是指由两名授信调查人员应共同到客户实际生产经营和办公场所进行实地调查B、实地调查和间接辅助调查相结合的原则。是指对客户的调查及其资料验证应以实地调查为主，间接调查为辅。必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实C、真实性原则。是指授信调查人员要核实验证所搜集资料的真实性，并对其真实性和有效性负责D、持续监测原则。是指对客户的信息进行持续而监测和分析，以及时掌握客户的风险状况
考题
以下属于客户经理在受理调查环节不得实施的行为是（）。A、对信贷业务的合规性、安全性和盈利性及客户资料的真实性、生产经营状况进行调查B、对保证人、抵（质）押物等第二还款来源的充足性、真实代偿意愿进行核查C、发现客户提供虚假的财务报表和客户信息后及时进行纠正D、根据业务需要人为提高客户信用等级
考题
判断题各行应加强客户交易背景调查，在反洗钱交易监测中发现账户存在大量转入转出交易的，应当按照“了解你的客户”原则，对单位或者个人客户的交易背景进行调查，调查要点应包括但不限于客户身份的真实性与合法性、客户交易的背景与实际财务状况等。A
对B
错
考题
单选题以下属于客户经理在受理调查环节不得实施的行为是（）。A
对信贷业务的合规性、安全性和盈利性及客户资料的真实性、生产经营状况进行调查B
对保证人、抵（质）押物等第二还款来源的充足性、真实代偿意愿进行核查C
发现客户提供虚假的财务报表和客户信息后及时进行纠正D
根据业务需要人为提高客户信用等级
考题
多选题在贷款调查环节，主调查人和一般调查人应对开户行客户经理收集的有关资料进行审核，具体包括（），实施对新客户和存量客户的离柜身份有效识别。A客户的资产负债情况B客户的现场接触、实地回访核查以及向公安、工商行政管理等外部监管机构核实等尽职调查方式C了解客户经营场所、生产经营状况D确认客户身份真实性及客户交易合法性
考题
问答题如何调查客户财务状况？
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