网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
单选题
某基金公司的高管人员甲在工作中获取了内幕消息，甲先打电话让其妻子购买该股票，并让其基金公司产品购买该股票。则甲违反了（）。Ⅰ.客户利益优先原则Ⅱ.利用内幕消息获利Ⅲ.泄露客户开户信息Ⅳ.泄露公司产品信息
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题某基金公司的高管人员甲在工作中获取了内幕消息，甲先打电话让其妻子购买该股票，并让其基金公司产品购买该股票。则甲违反了（）。Ⅰ.客户利益优先原则Ⅱ.利用内幕消息获利Ⅲ.泄露客户开户信息Ⅳ.泄露公司产品信息A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题 某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了( )原则。A.忠诚尽责B.守法合规C.专业审慎D.保守秘密
查看答案
考题 甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合( )。A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求
查看答案
考题 证券交易内幕消息知情人和非法获得内幕消息的人，在内幕消息公开前，禁止的行为不包括( )。A．买卖该公司股票B．泄露该消息C．建议他人买卖该证券D．购买其他公司股票
查看答案
考题 甲是某基金公司的基金经理，其管理的一只基金重仓持有的某债券的可能无法兑付，基金公司将在3日后下调该债券的估值。甲将这一信息告知一个大的机构客户，该机构客户立即赎回了该基金，避免了净值下跌的风险，对于甲的行为，以下说法错误的是( )A、甲没有公平对待客户B、 甲对其所在机构没有忠诚尽责C、 甲保护了客户利益，符合客户至上的基金从业人员职业道德规范要求D、 甲违反了保密义务
查看答案
考题 (2017年)甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，下列表述正确的是（ ）。 Ⅰ．甲的做法不符合公平对待客户的要求 Ⅱ．甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益 Ⅲ．甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求 Ⅳ．甲的做法体现了客户利益优先的原则A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。A.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动 C.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 D.泄露内幕信息，从事内幕交易
查看答案
考题 甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为()。A.没有违规 B.不公平对待客户 C.泄露商业机密 D.泄露内幕信息
查看答案
考题 基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售 人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私 募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。A.泄露职务便利获取未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关交易活动 B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 D.泄露内幕信息、从事内幕交易
查看答案
考题 某基金经理甲的哥哥乙是A公司总经理，在A公司发行债券时，乙找到甲希望甲能购买A公司债券，甲考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了（ ）原则。A.守法合规 B.诚实守信 C.客户至上 D.保守秘密
查看答案
考题 客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（）职业道德要求。 A诚实守信 B客户利益优先 C客户至上 D专业审慎
查看答案
考题 下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（ ）。A.上市公司董事泄露该公司重组信息 B.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票 C.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票 D.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重
查看答案
考题 甲在担任基金经理期间，利用自己岳父的证券账户，多次先于自己管理的基金购买及卖出股票，从中获利，其行为违反了（）要求。A、专业审慎B、保守秘密C、客户至上D、诚实守信
查看答案
考题 甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（）。A、公平对待客户的要求B、保守秘密的要求C、专业审慎的要求D、基金份额持有人优先的要求
查看答案
考题 基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（）原则。A、客户至上B、专业审慎C、守法合规D、诚实守信
查看答案
考题 某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了（）原则。A、忠诚尽责B、守法合规C、专业审慎D、保守秘密
查看答案
考题 单选题基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的()原则。A 客户至上B 专业审慎C 守法合规D 诚实守信
查看答案
考题 单选题某基金经理王某的哥哥甲是A公司总经理，在甲公司发行债券时，甲找到王某希望王某能购买A公司债券，王某考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了（ ）原则。A 守法合规B 诚实守信C 客户至上D 保守秘密
查看答案
考题 单选题下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（）。A 某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票B 基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重C 投资者甲用合法获取的内幕信息买卖股票D 上市公司董事泄露公司重要信息
查看答案
考题 单选题甲是基金公司的基金经理,其同学乙非常喜欢炒股,在平时,甲经常告知乙其管理基金投资的股票,甲的行为违反了基金职责道德中的（ ）Ⅰ专业审慎Ⅱ守法合规Ⅲ忠诚尽责Ⅳ客户至上A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（）。A 公平对待客户的要求B 保守秘密的要求C 专业审慎的要求D 基金份额持有人优先的要求
查看答案
考题 单选题甲是某基金公司的基金经理，其管理的一只基金重仓持有的某债券可能无法兑付，基金公司将在3日后下调该债券的估值，甲将这一信息告知一个大的机构客户，该机构客户立即赎回了该基金，避免了净值下跌的风险，对于甲的行为，以下说法错误的是（）。A 甲对所在机构没有忠诚尽责B 甲没有公平对待客户C 甲保护了客户利益，符合客户至上的基金从业人员职业道德规范的要求D 甲违反了保密义务
查看答案
考题 单选题客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（　　）职业道德要求。A 客户至上B 客户利益优先C 诚实守信D 专业审慎
查看答案
考题 单选题某基金公司的高管人员甲在工作中获取了内幕消息，甲先打电话让其妻子购买该股票，并让其基金公司产品购买该股票。则甲违反了（）。Ⅰ.客户利益优先原则Ⅱ.利用内幕消息获利Ⅲ.泄露客户开户信息Ⅳ.泄露公司产品信息A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题甲在担任基金经理期间，利用自己岳父的证券账户，多次先于自己管理的基金购买及卖出股票，从中获利，其行为违反了()要求。A 专业审慎B 保守秘密C 客户至上D 诚实守信
查看答案
考题 单选题某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了（）原则。A 忠诚尽责B 守法合规C 专业审慎D 保守秘密
查看答案
考题 单选题甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为（ ）。A 没有违规B 不公平对待客户C 泄露商业机密D 泄露内幕信息
查看答案
考题 单选题甲为某基金管理公司基金经理，他的朋友乙为某股份公司高管，乙公司发行债券，要求甲用管理的基金购买该债券，则甲的做法正确的是( )。A 用所管理的基金购买部分债券B 马上拒绝，并上报公司C 私下介绍基金经理丙给乙，并让丙管理基金购买该债券D 甲经过研究讨论，认为该债券确有投资价值后，购买该债券，并上报公司
查看答案
考题 多选题期货交易所工作人员不得（ ）。A从事期货交易B泄露内幕消息C从期货交易所会员处谋取利益D购买上市公司股票
查看答案
热门标签
最新试卷