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单选题
基金管理公司违反规定，擅自变更持有（）以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
A

1%

B

2%

C

3%

D

5%

参考答案

参考解析
解析： 基金管理公司违反规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
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考题 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不予批淮的决定，并通知申请人。A、30日B、90日C、60日D、180日
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考题 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司()以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。A:3%B:5%C:7%D:10%
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考题 基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A、[1%]B、[5%]C、[3%]D、[10%]
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考题 基金管理公司变更持有( )以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.10%C.5%D.15%
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考题 证券公司变更下列哪些事项时不必经过国务院证券监督管理机构批准() A、变更业务范围或者注册资本B、变更持有5%以上股权的股东C、实际控制人D、变更公司章程中的一般条款
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考题 证券公司发生下列（ ）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B．设立、收购或者撤销分支机构C．变更公司章程中的一般条款D．变更业务范围或者注册资本
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考题 关于基金管理公司变更股东或实际控制人，以下表述正确的是()。A.变更持有百分之五以上股权的股东应当报中国基金业协会批准B.变更持有百分之五以上股权的股东应当报中国基金业协会备案C.变更公司的实际控制人应当报经国务院证券监督管理机构批准D.变更公司的实际控制人应当报国务院证券监督管理机构备案
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考题 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节采取以下措施()。A.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款C.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权D.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使
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考题 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A.30 B.60 C.90 D.180
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考题 关于基金管理公司变更股东或实际控制人，以下描述正确的是（ ）A.变更持有百分之五以上的股东，应当报中国基金业协会备案 B.变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督1理机构备案 C.变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准 D.变更持有百分之五以上股权的股东，应当报中国基金业协会批准
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考题 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有()以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。A:5% B:3% C:10% D:15%
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考题 90 证券公司（　　）必须经证券监督管理机构批准。A:变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 B:设立、收购或者撤销分支机构 C:变更公司章程中的一般条款 D:变更业务范围或者注册资本
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考题 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人具有（）行为时，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的 B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的 C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的 D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
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考题 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5% B.10% C.15% D.20%
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考题 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。A、1；3B、1；5C、1；10D、2；10
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考题 基金管理公司违反《证券投资基金法》规定，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，有关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。A变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B设立、收购或者撤销分支机构C变更公司章程中的一般条款D变更业务范围或者注册资本
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考题 单选题关于基金管理公司变更股东和实际控制人，以下描述正确的是（）。A 变更持有5%以上股权的股东，应报中国基金业协会备案B 变更持有5%以上股权的股东，应经中国基金业协会批准C 变更基金管理公司的实际控制人，应报国务院监督管理机构备案D 变更基金管理公司的实际控制人，应经国务院监督管理机构批准
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考题 单选题基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不予批淮的决定，并通知申请人。A 30日B 90日C 60日D 180日
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考题 单选题基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A [1%]B [5%]C [3%]D [10%]
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考题 单选题擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。A 5万元以上50万元以下B 5万元以上30万元以下C 3万元以上10万元以下D 10万元以上100万元以下
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考题 单选题证券公司的（ ）必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ.变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ.变更业务范围或者注册资本A ⅠⅢⅣB ⅡⅢC ⅡⅢD ⅠⅡⅣ
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考题 单选题基金管理公司变更持有（　　）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A 1%B 10%C 5%D 15%
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考题 单选题基金管理公司违反规定，擅自变更持有（）以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。A 1%B 2%C 3%D 5%
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考题 单选题基金管理公司违反《证券投资基金法》规定，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，有关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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