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判断题
商业银行业依法建立消费者信息管理制度和保密制度，防范消费者信息被不当使用；建立文档保存制度，妥善保存理财产品销售环节涉及的所有文件、记录、录音等相关资料。
A
对
B
错
参考答案
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解析：
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考题
金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，不得修改客户资料。()
考题
下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。A．违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失B．未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失C．泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果D．未按规定保存相关证明文件的E．挪用单独管理的客户资产
考题
金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料。( )
此题为判断题(对，错)。
考题
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是( )。Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用Ⅱ.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料的行为。()
此题为判断题(对，错)。
考题
在银行理财业务中，银行的义务主要包括：（）A、银行理财从业人员必须持有相关法律法规规定的理财证书B、遵循风险匹配原则，将适合的产品卖给适合的消费者C、规范理财产宣传品，做到统一制作、统一D、建立文档保存制度，妥善保存理财产品销售环节
考题
基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和（），及时维护更新基金份额持有人的信息，基金份额持有人的信息应严格保密，防范投资人资料被不当运用。A、保密制度B、检查制度C、披露制度D、评估制度
考题
多选题在银行理财业务中，银行的义务主要包括：（）A银行理财从业人员必须持有相关法律法规规定的理财证书B遵循风险匹配原则，将适合的产品卖给适合的消费者C规范理财产宣传品，做到统一制作、统一D建立文档保存制度，妥善保存理财产品销售环节
考题
单选题关于基金客户档案管理与保密，以下表述错误的是（ ）。A
信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人担任，对重要业务环节实行双人双岗B
数据应逐日备份并异地妥善存放C
系统运行数据中，涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存D
需要建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
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