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多选题
开展理财顾问服务时，有以下哪些重大违规和造成重大损失或负面影响的分支机构，应责令其限期改正（）。
A
未按规定履行风险揭示与风险告知义务，或不按规定对客户进行风险认知与风险承受能力测试的
B
泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
C
屡屡出现理财顾问误导客户购买与其风险认知和承受能力不相适应的投资产品的
D
多次出现客户投诉并得不到及时处理的
E
为提升营销业绩，将投资理财产品当作一般性储蓄产品进行大众化推介销售的
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考题
友好饭店在饭店扩建时，为尽快恢复营业要求施工单位压缩合同约定的工期，所幸未造成重大安全事故，对此应()。A.责令限期改正，处20万元以上50 万元以下的罚款B .责令限期改正，给予警告C.责令限期改正，处1万元以上5 万元以下的罚款D.责令限期改正，处1 万元以下的罚款
考题
下列商业银行个人理财业务中的情形，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。A．违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失B．未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失C．泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果D．利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动E．挪用单独管理的客户资产
考题
商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的，银行业监督管理机构可依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。A．违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的B．挪用单独管理的客户资产的C．泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的D．利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的E．建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的
考题
下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。A．违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失B．未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失C．泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果D．未按规定保存相关证明文件的E．挪用单独管理的客户资产
考题
凡房地产经纪机构或销售服务人员有以下哪些违规行为,可对其进行诫勉谈话,责令其提交书面检查,限期改正()。
A、房地产销售服务人员未按规定佩戴胸牌或转借、冒用他人胸牌的B、未按规定及时办理机构和人员变更手续、参加继续教育和行业培训活动的C、开展业务时，未按规定实行亮牌(证)服务、未按规定在销售服务现场公示相关材料的D、中介机构在门店、网站等不同渠道发布的同一房源信息不一致的E、同时在两个或两个以上房地产机构从事房地产销售服务活动的
考题
理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性、制度性和长期性的特点。以下关于这些特点，说法正确的是()。A:商业银行提供理财顾问服务寻求的是银行短期的经营业绩B:理财顾问服务是一项专业性很强的服务，要求从业人员有扎实的金融基础知识C:理财顾问服务对银行理财产品实现的是顾问式、组合式销售，能够提高业绩D:理财顾问服务涉及的内容非常广泛，要求能够兼顾客户财务的各个方面需求E:商业银行在理财顾问服务中提供建议，最终决策权在客户，收益或风险由银行和客户共同拥有或承担
考题
商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，还可采取相关监管措施，并处二十万以上五十万元以下罚款。A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.其他严重违反审慎经营规则的
考题
以下说法正确的有（ ）。
A. 商业银行提供理财顾问服务寻求的是银行短期的经营业绩
B. 理财顾问服务是一项专业性很强的服务，要求从业人员有扎实的金融基础知识
C. 理财顾问服务对银行理财产品实现的是顾问式、组合式销售，能够提高业绩
D. 理财顾问服务涉及的内容非常广泛，要求能够兼顾客户财务各个方面的需求
E. 商业银行在理财顾问服务中提供建议，最终决策权在客户，收益或风险由银行和客户共同拥有或承担
考题
商业银行开展个人理财业务有()情形之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任。A.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
B.挪用单独管理的客户资产的
C.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
D.未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管理措施，造成银行重大损失的
E.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
考题
商业银行开展理财产品销售业务有（ ）情形时，由中国银行业监督管理委员会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第七十四条规定采取相关监管措施外，还可以并处20万元以上50万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.将一般储蓄存款单独作为理财计划销售的
考题
下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有()。A:挪用单独管理的客户资产B:泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果C:利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动D:违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失E:未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失
考题
商业银行开展理财产品销售业务有下列（）情形的，由中国证监会或其派出机构责令限期改正，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.其他严重违反审慎经营规则的
考题
商业银行开展理财产品销售业务有下列（ ）情形的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，还可采取相关监管措施，并处20万元以上50万元以下罚款。A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.其他严重违反审慎经营规则的
考题
开展理财顾问服务时，有以下哪些重大违规和造成重大损失或负面影响的分支机构，应责令其限期改正（）。A、未按规定履行风险揭示与风险告知义务，或不按规定对客户进行风险认知与风险承受能力测试的B、泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的C、屡屡出现理财顾问误导客户购买与其风险认知和承受能力不相适应的投资产品的D、多次出现客户投诉并得不到及时处理的E、为提升营销业绩，将投资理财产品当作一般性储蓄产品进行大众化推介销售的
考题
分支机构开展理财规划服务，必须具备以下条件（）A、全面推广应用个人优质客户管理系统或金钥匙理财专家支持系统，具备客户识别和分层能力B、具有一定数量的理财顾问C、具有固定的理财工作室D、建立和健全理财规划服务流程与风险防控管理制度体系
考题
开展理财业务过程中，农村中小金融机构可采取以下（）措施防范诉讼举证的法律风险。A、在分配投资收益时，不向投资者提供相关的收益情况报告B、在办理个人理财业务中妥善保存完备的个人理财业务服务记录C、将理财资金投资于可能造成本金重大损失的高风险金融产品D、在理财产品的宣传和介绍材料省略对产品风险的揭示
考题
按照保监会《关于明确保险机构案件责任追究管理有关问题的通知》的规定，重大违规案件主要根据（）情形来判断是否属于问责范畴。A、违规案件给公司造成的重大损失结果B、违规案件的涉案人的职务级别C、违规案件对社会影响程度D、违规案件形成的系统性风险
考题
某省对本省建筑市场进行整顿，发现以下单位和个人有违规行为，对此依据《建筑工程安全生产管理条例》应分别采取何种处罚？某县将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位，所幸未造成重大安全事故，对此应（）A、责令限期改正，处20万元以上50万元以下的罚款B、责令限期改正，给予警告C、责令限期改正，处1万元以上5万元以下的罚款D、责令限期改正，处1万元以下的罚款
考题
某省对本省建筑市场进行整顿，发现以下单位和个人有违规行为，对此依据《建设工程安全生产管理条例》应分别采取何种处罚？平原县啤酒厂在迁厂改建时将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位，所幸未造成重大安全事故，对此应（）。A、责令限期改正，处20万元以上50万元以下的罚款B、责令限期改正，给予警告C、责令限期改正，处1万元以上5万元以下的罚款D、责令限期改正，处1万元以下的罚
考题
多选题在代销业务的监督检查中，对于代销业务各条线主管部门和经营机构存在问题并逾期未改正的，检查部门可采取以下措施（）。A行内通报批评B对造成重大损失的相关人员进行问责C暂停违规经营机构对部分或全部代销业务的经营资格D暂停违规经营机构主管人员的职务
考题
多选题商业银行开展理财产品销售业务有下列（）情形之一的。由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外．还可以并处二十万以上五十万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。A违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的B泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的C挪用客户资产的D利用理财业务洗钱E利用理财业务逃税
考题
单选题商业银行开展理财产品销售业务违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外，还可以并处（）罚款；涉嫌犯罪的，已发移送司法机关A
二十万以上五十万以下B
五十万以上一百万以下C
十万以上二十万以下D
二十万以下
考题
多选题分支机构开展理财规划服务，必须具备以下条件（）A全面推广应用个人优质客户管理系统或金钥匙理财专家支持系统，具备客户识别和分层能力B具有一定数量的理财顾问C具有固定的理财工作室D建立和健全理财规划服务流程与风险防控管理制度体系
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