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期货公司会员单位不得( )。
A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节
B.为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
D.侵害国家利益及他人的合法权益
B.为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
D.侵害国家利益及他人的合法权益
参考答案
参考解析
解析:A、B项,《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。C项,会员单位不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。D项,会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定.通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱社会公共秩序。故本题答案为BCD。
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考题
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》目的是为维护金融期货市场( )运行,督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度。A.平稳
B.规范
C.健康
D.公平
考题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象()。A、仅指会员单位B、仅指期货从业人员C、既包括会员单位,也包括期货从业人员D、既不包括会员单位,也不包括期货从业人员
考题
单选题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象()。A
仅指会员单位B
仅指期货从业人员C
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既不包括会员单位,也不包括期货从业人员
考题
单选题对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货从业人员,将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是()。A
中国证监会B
中国期货业协会C
中国金融期货交易所D
期货公司会员单位
考题
单选题非会员单位只能通过期货公司进行期货交易,体现期货交易的( )特点。A
双向交易B
交易集中化C
杠杆机制D
合约标准化
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