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当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
- A、国务院期货监督管理机构
- B、中国证监会
- C、中国期货业协会
- D、中国证监会派出机构
参考答案
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考题
期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B．法人治理结构、内部控制存在重大隐患C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
考题
下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（ ）。A、期货公司董事长可以在股东单位兼职
B、期货公司高级管理人员可以在股东单位兼职高级管理人员
C、期货公司董事、监事可以在其他营利性机构兼职
D、期货公司高级管理人员可以在子公司兼职董事
考题
期货公司出现下列()情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。A.任用不具备任职条件的人员担任董事
B.未按规定报告董事的处分情况
C.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
D.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
考题
期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函（ ）A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况、未按规定对离任人员进行离任审计
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。A.未按规定履行职责
B.未按规定参加业务培训
C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）A、未按规定履行职责B、违规兼职或者未按规定报告兼职情况C、未按规定参加业务培训D、未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）A、未按规定履行职责B、擅离职守.造成严重后果C、未按规定参加业务D、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
考题
期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（）A、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况C、未按规定对离任人员进行离任审计D、未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
考题
多选题下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的有（ ）。[2014年3月真题]A期货公司高级管理人员可以在股东单位兼任高级管理人员B期货公司董事长可以在股东单位兼职C期货公司高级管理人员可以在子公司兼任董事D期货公司董事、监事可以在其他营利性机构兼职
考题
多选题关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（）。A期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职B期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事C期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动D独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
考题
多选题按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）A调整高级管理人员职责分工的B董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的C免除董事职务的D对董事给予处分的
考题
多选题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）A未按规定履行职责B违规兼职或者未按规定报告兼职情况C未按规定参加业务培训D未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
考题
单选题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）A
未按规定履行职责B
擅离职守.造成严重后果C
未按规定参加业务D
违规兼职或者未按规定报告兼职情况
考题
多选题当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A国务院期货监督管理机构B中国证监会C中国期货业协会D中国证监会派出机构
考题
多选题期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。有哪些（ ）。A未按规定报告董事的处分状况B任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员C任用未取得任职资格的人员担任董事D未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
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