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（2011年）上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其公开增发普通股的有（ ）。
A.公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券
B.公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚
C.公司在前年曾经严重亏损
D.公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查
B.公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚
C.公司在前年曾经严重亏损
D.公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查
参考答案
参考解析
解析：（1）选项B：上市公司现任董事、监事和高级管理人员在最近36个月内未受到过证监会的行政处罚；（2）选项C：上市公司最近3个会计年度须连续盈利；（3）选项D：上市公司或其现任董事、高级管理人员不得因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被证监会立案调查。
更多 “（2011年）上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其公开增发普通股的有（ ）。A.公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券 B.公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚 C.公司在前年曾经严重亏损 D.公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查 ” 相关考题
考题
下列关于上市公司增发股票程序的说法中,正确的有()。
A、上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准B、自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效C、上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会D、增发股票，应当由证券公司承销
考题
下列关于普通股筹资定价的说法中，正确的是( )。A．首次公开发行股票时，发行价格应由发行人与承销的证券公司协商确定B．上市公司向原有股东配股时，发行价格可由发行人自行确定C．上市公司公开增发新股时，发行价格不能低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%D．上市公司非公开增发新股时，发行价格不能低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
考题
根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。A．公司的股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元B．公司有重大违法行为C．公司最近3年连续亏损D．公司未按规定公开其财务状况
考题
上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有( )A．公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券B。公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚C．公司在前年曾经严重亏损D．公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查
考题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（ ）。A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
B.乙上市公司向所有现有股东配股
C.有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票向社会公众公开转让
D.有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
考题
下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有()。A:上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售B:上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式C:上市公司发行股票，应当由证券公司承销D:上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式
考题
下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有( )。
A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
B.上市公司增发可采用网上定价发行与爾下询价配售相结合的方式
C.上市公司发行股票，应当由证券公司承销
D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式
考题
下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（）。A:上市公司增发可采用同下同上同时定价发行的方式B:上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售C:上市公司增发可采用同上定价发行与同下询价配售相结合的方式D:上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销
考题
下列关于普通股筹资定价的说法中，正确的是（ ）。A、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定
B、上市公司向原有股东配股时，发行价格可由发行人自行确定
C、上市公司公开增发新股时，发行价格应不低于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价的90%
D、上市公司非公开增发新股时，发行价格不低于定价基准日前20 个交易日公司股票的均价
考题
下列关于普通股筹资定价的说法中，正确的是（ ）。
A.股票溢价发行的，发行价格应由发行人与承销的证券公司协商确定
B.上市公司向原有股东配股时，发行价格可由发行人自行确定
C.上市公司公开增发新股时，发行价格不能低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%
D.上市公司非公开增发新股时，发行价格不能低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
考题
根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。A、不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正B、股本总额减至人民币5000万元C、最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D、对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
考题
某上市公司拟增发股票，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司增发股票一般条件的有（）。A、该公司现任董事2年前受到证券交易所的公开谴责B、该公司最近3个会计年度连续盈利C、该公司高级管理人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化D、该公司上一年度财务报表被注册会计师出具无法表示意见的审计报告
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使股东权利的有（ ）。A上市公司董事长B上市公司独立董事C持有上市公司3%有表决权股份的股东D依法设立的投资者保护机构
考题
多选题上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其公开增发股票的有（）。A公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券B公司现任董事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚C公司在前年曾经严重亏损D公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查
考题
多选题根据证券法律制度的规定。下列属于证券公开发行的情形有（ ）。A向不特定对象发行证券B向累计不超过200人的特定对象发行证券C向超过200名核心员工实施员工持股计划发行证券D采用广告方式发行证券
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。A甲上市公司拟公开发行公司债券B乙上市公司拟非公开发行公司债券C丙上市公司拟公开增发股票D丁上市公司拟非公开发行股票
考题
多选题根据证券法律制度的规定，在证券交易活动中，涉及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列情形中，属于内幕信息的有（ ）。A公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 20%B公司董事长发生变动C公司经理的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D公司股权结构发生重大变化
考题
单选题根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（ ）。A
向不特定对象发行证券B
向累计超过200人的特定对象发行证券C
向累计不超过200人的特定对象发行证券D
采取公开劝诱方式发行证券
考题
多选题根据证券法律制度的规定，上市公司出现下列（）情形之一的，应终止其股票上市交易。A公司被宣告破产B公司有重大违法行为C公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正D公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。A甲上市公司向某战略投资者定向增发股票B乙上市公司向所有现有股东配股C有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让D有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
考题
多选题上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（）。（2011年）A公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券B公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚C公司在前年曾经严重亏损D公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查
考题
单选题根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）A
上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行B
上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名C
上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销D
股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
考题
多选题根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。A不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正B股本总额减至人民币5000万元C最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
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