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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列对业务限制的表述，错误的是（）。
A:证券公司应当对与列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制
B:证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节
C:证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
D:当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时，证券公司应当将该证券列入观察名单，必要时列入限
B:证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节
C:证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
D:当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时，证券公司应当将该证券列入观察名单，必要时列入限
参考答案
参考解析
解析：C项，根据具体业务信息隔离墙的规定，证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。
更多 “根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列对业务限制的表述，错误的是（）。A:证券公司应当对与列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制B:证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节C:证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研D:当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时，证券公司应当将该证券列入观察名单，必要时列入限” 相关考题
考题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 A．发行信息 B．交易信息 C．内幕信息 D．敏感信息
考题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（ ）等内容。 A．设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点 B．名单编制和管理的程序及职责分工 C．掌握名单的工作人员范围 D．对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
考题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有()。A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息
考题
为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，树 立证券行业诚实守信的良好形象，中国证券业协会组织行业起草了（ ），自2011年1月 1日之日起施行。
A.《证券公司内部控制指引》
B.《证券公司信息隔离墙制度指引》
C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
考题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。A:发行信息
B:交易信息
C:内幕信息
D:敏感信息
考题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
考题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除特别规定之外，对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的业务包括（ ）。
Ⅰ．证券自营
Ⅱ．通过自营交易账户进行ETF
Ⅲ．直接投资
Ⅳ．发布证券研究报告A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。A、设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点B、名单编制和管理的程序及职责分工C、掌握名单的工作人员范围D、对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
考题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。A、子公司B、关联公司C、母公司D、控股公司
考题
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施。适当时点，以下列（）环节中的较早者为准。Ⅰ.与客户签署保密协议Ⅱ.对项目立项Ⅲ.进场开展工作Ⅳ.实际获知项目敏感信息A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施称为（ ）制度。A
信息隔离墙B
信息过滤网C
信息防火墙D
信息隔离网
考题
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列关于限制名单管理的表述，正确的有（ ）。[2018年5月真题]Ⅰ．证券公司担任再融资项目保荐机构、主承销商的，在项目公司首次对外公告该项目之日应将项目纳入限制名单Ⅱ．证券公司担任并购重组项目财务顾问的，在获得证监会核准之日应将项目纳入限制名单Ⅲ．证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的遗漏和不当流动Ⅳ．证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列说法错误的是（ ）。A
证券公司在进行业务创新或协同开展业务合作过程中，应当评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施B
因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上C
证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单D
观察名单不影响证券公司正常开展业务
考题
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列（ ）工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。[2012年9月真题]Ⅰ．与客户签署保密协议Ⅱ．实际获知项目内幕信息Ⅲ．对项目立项Ⅳ．进场开展工作A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券自营Ⅱ．资产管理Ⅲ．直接投资Ⅳ．发布证券研究报告A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。A
证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B
各业务部门和各分支机构负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C
证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D
监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
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