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证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（ ）。
A.最近三年未受到行政处罚或者刑事处罚 B.净资本不低于人民币5亿元 C.具有20家以上的营业部，且布局合理 D.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
A.最近三年未受到行政处罚或者刑事处罚 B.净资本不低于人民币5亿元 C.具有20家以上的营业部，且布局合理 D.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
参考答案
参考解析
解析：证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有 证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证 券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不 良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不 少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行； ⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。
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考题
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )。A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B．净资本不低于人民币 2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
考题
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )．A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
考题
证券公司从事资产管理业务，其资产管理业务人员应具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人。（ ）A．正确B．错误
考题
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。A．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围D．资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
考题
关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是（ ）。A．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人B．最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚C．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D．净资本不得低于人民币1亿元
考题
42 ．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是 ( ) 。A ．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B ． 净资本不低于人民币 2 亿元 ， 且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C ． 资产管理业务人员具有证券业从业资格 ， 无不良行为记录 ， 其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人D ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
考题
证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有（ ）。A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B．净资本不低于5亿元C．具有3．年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人D．最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
考题
客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下更要求（ ）。A．无不良行为记录B．具有证券从业资格C．具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D．最近一年未受到过行政处罚
考题
证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是（）A:资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历B:净资本不低于人民币2亿元C:经营行为规范，近3年内没有受到过行政处罚或者刑事处罚D:资产管理业务人员不少于15人
考题
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各 项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证 券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
考题
证券公司从事客户资产管理业务，对其人员的要求有()。A:无不良行为记录B:具有证券业从业资格C:具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D:最近1年未受到过行政处罚
考题
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业 务，应当具备下列哪些条件（ ）。
A.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产 管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B.具有不低于人民币5亿元的净资本
C.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D.经中国证监会核定为创新类证券公司
考题
下列符合证券公司从事资产管理业务条件的有()。A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
C:净资本不低于2亿元人民币
D:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
考题
证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有()。A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B:净资本不低于人民币2亿元C:净资本不低于人民币5亿元D:最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
考题
证券公司净资本不低于5亿元人民币，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，且具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人，证券公司才能从事资产管理业务。()
考题
证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。A.3
B.5
C.10
D.15
考题
关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是（ ）。A、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人B、最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚C、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D、净资本不得低于人民币1亿元
考题
证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。A、业务人员具有证券从业资格B、业务人员具有硕士以上的学位C、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
考题
证券公司从事资产管理业务的条件包括（）。 Ⅰ.公司净资本不低于3亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅱ.具有3年以上证券自营、资产管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.公司高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅳ.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度A、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。A、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司B、具有不低于人民币5亿元的净资本C、资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
考题
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）A、经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C、资产管理业务人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人D、具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
考题
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
考题
判断题证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）A
对B
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