证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过（）亿元。A:5%；2 B:15%；2 C:5%；3 D:10%；3

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证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过（）亿元。

A:5%；2
B:15%；2
C:5%；3
D:10%；3

参考答案

参考解析

解析：本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。

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考题证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的10%，并不得超过2亿元。（）

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考题证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )oA．15%B．10%C．5%D．20%

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考题证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划．( )

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考题下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。 A．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元 B．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元 C．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10% D．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

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考题证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元。 A．1% B．3% C．5% D．10%

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考题证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（）

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考题证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A．5%，10%B．5%，15%C．10%，15%D．15%，25%

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考题证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过（）亿元。A．5%，2B．15%，2C．5%，3D．10%，3

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考题证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A．15%B．10%C．5%D．20%

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考题证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。?A：50% B：80% C：20% D：35%

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考题证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的()。A:15%B:10%C:5%D:20%

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考题证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的()，并且不得超过2亿元。A:2% B:3% C:5% D:10%

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考题下列关于证券公司办理资产管理业务般规定的描述，错误的是()。A:证券公司参与1个集合计划的自有资金，不需超过计划成立规模的52%，且不需超过2亿元B:客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司或者代理推广机构的客户C:计划资产管理计划的推广者即可是证券公司自身，也可以是证券公司的客户资金存管指定商业银行D:集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金可购买期限短、流动流性的固定收益产品

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考题证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。()

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考题下列说法中，错误的是（）。A.证券公司以自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20% B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月 C.因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整 D.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

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考题下列说法错误的是（）。A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20% B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月 C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整 D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

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考题关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（）。A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。 B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。 C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。 D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%

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考题证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的(　　)。A.20% B.10% C.16% D.5%

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考题证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.50％ B.40％ C.30％ D.20％

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考题证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.50% B.40% C.30% D.20%

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考题下列说法中，错误的是（）。A.证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20% B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月 C.因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整 D.证券公司自有资金参与.退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

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考题 (2019年)证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.20% B.10% C.16% D.5%

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考题下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。A、参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元B、参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元C、参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%D、参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

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考题证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元。A、1%B、3%C、5%D、10%

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考题证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）A、10%B、15%C、20%D、30%

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考题证券公司从事集合资产管理业务，不得有的行为不包括（）。A、募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营B、挪用集合计划资产C、募集资金超过计划说明书约定的规模D、接受单一客户参与资金高于中国证监会规定的最低限额

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考题单选题证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A 50%B 40%C 30%D 20%

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考题单选题下列说法中，错误的是（）。A 证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%B 集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月C 因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整D 证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

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