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提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础。 （ ）

参考答案

参考解析
解析：对经紀业务从业人员要进行专业知识、业务规则、业务技能、法律法规和 执业道德等方面的执业前培训和后续执业培训。全面提高员工的知识水平、专业技能，增强其 守法合规意识和职业道德修养，促进其自觉遵守法律法规、规章制度，合规、规范执业。
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考题 证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列几方面着手( )．A．严格内部管理B．提高员工素质C．严格操作流程D．提高差错处理效率
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考题 为防范管理风险，应提高员工素质．员工素质包括( )．A．良好的工作态度B．较为熟练的技能C．较丰富的证券交易知识D．合理的年龄和性别结构
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考题 管理风险的防范措施包括( )。A．提高员工待遇B．提高员工素质C．提高纠纷的处理能力D．严格内部管理
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考题 证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列（ ）方面着手。A．严格内部管理B．提高差错处理效率C．提高员工素质D．提高纠纷处理能力E．严格操作控制
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考题 证券公司经纪业务内部控制的重点是()。A:防范挪用客户交易结算资金B:防范挪用其他客户资产C:防范非法融入融出资金D:防范结算风险
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考题 《证券公司监督管理条例》以（ ）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。 ①保护投资者利益 ②公司持续经营 ③防范证券公司风险 ④配合监管检查?A：①②③ B：①③ C：①②③④ D：②④
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考题 防范证券经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。A:严格执行经纪业务操作规程B:建立责任追究机制C:加强经纪业务营销管理D:加强员工培训，提高员工素质
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考题 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（　　）
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考题 证券经纪业务管理风险的防范措施包括（ ）。 A.严格执行经纪业务操作规程 B.加强员工培训，提高员工素质 C.建立客户投诉处理及责任追究机制 D.建立经纪业务检查稽核制度
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考题 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。A:经济风险 B:合规风险 C:管理风险 D:技术风险
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考题 在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。（　　）
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考题 管理风险的防范措施包括()。A:严格操作规程B:提高员工素质C:严格内部管理D:提高差错或纠纷的处理效率
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考题 为防范管理风险，应提高员工素质。员工素质包括()。A:良好的工作态度 B:较为熟练的技能 C:较丰富的证券交易知识 D:合理的年龄和性别结构
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考题 尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的。()
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考题 从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。 A.政策风险 B.合规风险 C.管理风险 D.技术风险
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考题 以下不属于证券公司对管理风险的防范的是()。A:建立经纪业务检查稽核制度 B:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统 C:强化岗位制约和监督 D:建立客户投诉处理及责任追究机制
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考题 《证券公司监督管理条例》以(　　)为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ.保护投资者利益 Ⅱ.公司持续经营 Ⅲ.防范证券公司风险 Ⅳ.配合监管检查 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
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考题 以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。 ①要加强对经纪业务营销管理 ②严格执行经纪业务操作规程 ③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益 ④建立经纪业务检查稽核制度A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
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考题 (2019年)《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ.保护投资者利益 Ⅱ.公司持续经营 Ⅲ.防范证券公司风险 Ⅳ.配合监管检查A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
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考题 以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。 Ⅰ.要加强对经纪业务营销管理 Ⅱ.严格执行经纪业务操作规程 Ⅲ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益 Ⅳ.建立经纪业务检查稽核制度A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 证券公司申请融资融券业务资格的条件有（ ）。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司治理健全 ③客户资产安全、完整 ④能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险A.①② B.②③④ C.①②③④ D.①②③
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考题 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。A、建立健全各项规章制度B、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督C、增强法治观念和合规意识D、提高差错或纠纷的处理效率
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考题 在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（）
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考题 证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。A、严格执行经纪业务操作规程B、加强员工培训，提高员工素质C、建立客户投诉处理及责任追究机制D、建立经纪业务检查稽核制度
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考题 下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。A、增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识B、配备数量适当、质量可靠的交易设施C、使用合格的交易场所D、加强交易设施的日常管理和维护保养
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考题 从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险
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考题 在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
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