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在证券经纪业务中,提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。( )
参考答案
参考解析
解析:为了防范管理风险,应该严格执行经纪业务操作规程,出现业务差错说明管理风险已经发生,提高差错的处理效率只是将管理风险的损失尽可能降低,只能防止因业务差错损害客户权益和引发客户纠纷。
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考题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。A.建立健全各项规章制度B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督C.增强法治观念和合规意识D.提高差错或纠纷的处理效率
考题
证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错,主要从下列几方面着手( ).A.严格内部管理B.提高员工素质C.严格操作流程D.提高差错处理效率
考题
证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错,主要从下列( )方面着手。A.严格内部管理B.提高差错处理效率C.提高员工素质D.提高纠纷处理能力E.严格操作控制
考题
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括()。A:经济风险
B:合规风险
C:管理风险
D:技术风险
考题
下列说法正确的是( )。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程。
考题
下列说法错误的是( )。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
B.按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
C.按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
考题
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。
Ⅰ.要加强对经纪业务营销管理
Ⅱ.严格执行经纪业务操作规程
Ⅲ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益
Ⅳ.建立经纪业务检查稽核制度A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
关于证券经纪业务,下列说法不正确的是()。A、在证券经纪业务中,证券经纪商要承担交易中的价格变动风险B、在证券经纪业务中,证券公司不赚差价C、在证券经纪业务中,证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务
考题
下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。A、增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识B、配备数量适当、质量可靠的交易设施C、使用合格的交易场所D、加强交易设施的日常管理和维护保养
考题
单选题下列说法中,正确的是( )。A
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B
证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C
证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D
在证券经济业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程。
考题
单选题证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点,对于该特点,下列说法不正确的是()。A
在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券买方的代理人B
在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券卖方的代理人C
证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险D
在证券经纪业务中,证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
考题
单选题以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度A
①②③B
①③⑧C
①②④D
①②③④
考题
单选题下列说法中,正确的是( )。A
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B
证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C
证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D
在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程
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