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科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的（）。
- A、独立性
- B、一致性
- C、有效性
- D、统一性
- E、全面性
参考答案
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考题
银行合规管理的绩效考核和问责通常分为（ ）。A.对经营管理部门管理层的考核问责
B.对经营管理部门工作人员的考核问责
C.对审计部门工作人员的问责
D.对合规部门工作人员的问责
E.对合规部门管理层的问责
考题
银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。A.对合规部门董事会和监事会问责
B.对合规部门管理层和工作人员问责
C.对合规部门监事会和理事会问责
D.对合规部门股东会和工作人员问责
考题
（）是构建合规文化的重要制度之一，该项机制能使一些潜在的风险、不合规的行为被提前预知，使得员工们和管理者提高警惕，迅速采取补救措施，并在潜移默化中使“主动合规”的意识深入人心。A、合规问责机制B、诚信举报机制C、合规教育机制D、合规绩效考核机制
考题
多选题分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）A员工已被开除，无需再记录员工合规档案B检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定C员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块D检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除
考题
单选题对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。A
建立合规绩效考核制度B
建立有效的合规问责制度C
建立合规检查和评价制度D
建立违规整改制度
考题
多选题根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）A员工合规嘉奖信息B员工问责信息C员工违规积分信息D诚信举报信息
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