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多选题
科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的（）。
A

独立性

B

一致性

C

有效性

D

统一性

E

全面性

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考题 保险公司合规管理的主要内容包括()：①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。A、①②③B、①②④C、①②③④D、①③④
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考题 科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的（）。 A.独立性 B.一致性 C.有效性 D.统一性 E.全面性
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考题 银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理层和工作人员问责 C.对合规部门监事会和理事会问责 D.对合规部门股东会和工作人员问责
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考题 下列不属于合规管理的基本机制的是( )。A.诚实信用机制 B.合规绩效考核机制 C.合规问责机制 D.合规培训与教育制度
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考题 科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。( )
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考题 合规管理的基本机制包括( )。A.合规绩效考核机制 B.合规内控机制 C.诚信举报机制 D.合规培训与教育制度 E.合规问责机制
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考题 证券公司应当建立（），对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。A、相应的管理体制B、合规内控制度C、合规问责机制
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考题 合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训A、①②③B、①④⑤C、①②③④D、①②③④⑤
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考题 商业银行合规管理三大机制不包括（）。A、诚信举报B、合规问责C、合规审核D、合规考核
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考题 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是（）。A、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
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考题 （）是构建合规文化的重要制度之一，该项机制能使一些潜在的风险、不合规的行为被提前预知，使得员工们和管理者提高警惕，迅速采取补救措施，并在潜移默化中使“主动合规”的意识深入人心。A、合规问责机制B、诚信举报机制C、合规教育机制D、合规绩效考核机制
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考题 科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的（）。A、独立性B、一致性C、有效性D、统一性E、全面性
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考题 商业银行的（）应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。A、合规绩效考核B、合规风险管理C、合规风险评估D、合规风险识别
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考题 多选题分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）A员工已被开除，无需再记录员工合规档案B检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定C员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块D检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除
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考题 多选题合规管理的基本机制包括（）。A合规绩效考核机制B合规问责机制C合规培训与教育制度D诚信举报机制E合规文化建设
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考题 单选题对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。A 建立合规绩效考核制度B 建立有效的合规问责制度C 建立合规检查和评价制度D 建立违规整改制度
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考题 多选题合规风险管理应对（）进行权衡。A管理决策及其实施成本B合规风险管理办法C合规风险损失D合规绩效考核制度
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考题 单选题商业银行的（）应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。A 合规绩效考核B 合规风险管理C 合规风险评估D 合规风险识别
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考题 单选题保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训A ①②③B ①②④C ①②③④D ①③④
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