网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
证券公司的资产管理业务包括()。
A:集合资产管理业务
B:财务顾问业务
C:定向资产管理业务
D:专项资产管理业务
B:财务顾问业务
C:定向资产管理业务
D:专项资产管理业务
参考答案
参考解析
解析：经中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。
更多 “证券公司的资产管理业务包括()。A:集合资产管理业务B:财务顾问业务C:定向资产管理业务D:专项资产管理业务” 相关考题
考题
《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（ ）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务
考题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务
考题
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
考题
证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理
考题
客户资产管理业务含义下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B．证券公司需与客户签订资产管理合同C．证券公司使用客户委托的资产D．证券公司实现客户资产的稳定增值
考题
证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（ ）
①证券公司业务资质
②.证券公司管理能力
③拟投资的股票及购买数量
④.可能存在的市场风险?A：①③
B：①②④
C：②③
D：①②③④
考题
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险C:证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
考题
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
考题
证券公司客户资产管理业务主要包括( )。
Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
Ⅳ．为单一客户办理专项资产管理业务A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ.
D: Ⅲ. Ⅳ
考题
证券公司的主要业务包括（ ）。
Ⅰ.证券承销与保荐业务
Ⅱ.证券自营业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券监管业务A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A、守法合规B、资格管理C、约定运作D、集中管理
考题
证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）A、证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划B、挪用客户资产C、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管D、自营业务抢先于资产管理业务进行交易
考题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊
考题
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。 Ⅰ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 Ⅱ.安全保管资产管理业务资产 Ⅲ.出具资产托管报告 Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理集合资产管理业务C、为客户办理特定目的的专项资产管理业务D、为单一客户办理集合资产管理业务
考题
单选题资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行（ ）职责。①安全保管资产管理业务资产②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正④出具资产报告A
①②③B
①②③④C
①②④D
②③④
考题
单选题证券公司的资产管理业务包括（ ）。[2014年3月真题]Ⅰ．集合资产管理业务Ⅱ．财务顾问业务Ⅲ．定向资产管理业务Ⅳ．专项资产管理业务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（ ）。Ⅰ.证券公司业务资质Ⅱ.证券公司管理能力Ⅲ.拟投资的股票及购买数量Ⅳ.可能存在的市场风险A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题资产托管机构办理资产管理资产托管业务，应当履行（ ）职责。Ⅰ．安全保管资产管理业务资产Ⅱ．执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来Ⅲ．监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正Ⅳ．出具资产报告A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。 Ⅰ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 Ⅱ.安全保管资产管理业务资产 Ⅲ.出具资产托管报告 Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门标签
最新试卷