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申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者()刑事处罚。
参考答案
参考解析
解析：股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。
更多 “申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者()刑事处罚。” 相关考题
考题
关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是（ ）。A．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人B．最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚C．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D．净资本不得低于人民币1亿元
考题
证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有（ ）。A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B．净资本不低于5亿元C．具有3．年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人D．最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
考题
客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下更要求（ ）。A．无不良行为记录B．具有证券从业资格C．具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D．最近一年未受到过行政处罚
考题
取得从业资格的人员，申请证券投资顾问执业资格，需要满足的条件包括（）。
Ⅰ．已被机构聘用
Ⅱ．最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
Ⅲ．具有大学本科以上学历
Ⅳ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的
Ⅴ．具有从事证券业务两年以上的经历
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是（）A:资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历B:净资本不低于人民币2亿元C:经营行为规范，近3年内没有受到过行政处罚或者刑事处罚D:资产管理业务人员不少于15人
考题
证券公司从事客户资产管理业务，对其人员的要求有()。A:无不良行为记录B:具有证券业从业资格C:具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D:最近1年未受到过行政处罚
考题
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业 务，应当具备下列哪些条件（ ）。
A.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产 管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B.具有不低于人民币5亿元的净资本
C.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D.经中国证监会核定为创新类证券公司
考题
证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（ ）。
A.最近三年未受到行政处罚或者刑事处罚 B.净资本不低于人民币5亿元 C.具有20家以上的营业部，且布局合理 D.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
考题
下列符合证券公司从事资产管理业务条件的有()。A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
C:净资本不低于2亿元人民币
D:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
考题
证券公司从事资产管理业务，下列条件不正确的一项是()。A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B:净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
考题
证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有()。A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B:净资本不低于人民币2亿元C:净资本不低于人民币5亿元D:最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
考题
上市公司增发股票，对现任董事、监事和高级管理人员的要求有（ ）。A.最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚
B.最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚
C.最近36个月内未受到过证券交易所的公开谴责
D.最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责
考题
申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。
①已取得证券从业资格
②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
③最近1年未受过刑事处罚
④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有（）A、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B、最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为C、最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚D、取得基金从业资格的人员不少于30人
考题
证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，并且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
考题
甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（）A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
考题
证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。A、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司B、具有不低于人民币5亿元的净资本C、资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
考题
多选题证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有（）A净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为C最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚D取得基金从业资格的人员不少于30人
考题
单选题申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ．已取得证券从业资格Ⅱ．被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用Ⅲ．最近1年未受过刑事处罚Ⅳ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（）A
经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B
客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C
财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上D
公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
考题
多选题证券公司从事客户资产管理业务，应当符合（）等条件。A综合类证券公司B净资本不低于人民币2亿元C净资本不低于人民币5亿元D近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚
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