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证券交易所要对会员进行监督管理,其会员管理规则内容包括( )等。
A.会员资格管理 B.席位与交易权限管理
C.证券交易及相.关业务管理 D.日常管理


参考答案

参考解析
解析:。证券交易所要对会员进行监督管理,其中重要的一环是制定 具体的会员管理规则。这一规则的内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、 证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和紀律处分等。
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考题 证券交易所会员的会员代表应当履行的职责包括( )。(1分)A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C.负责组织和安排证券交易所就证券业务进行的各类培训D.协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等

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考题 下列选项中,不属于中国证券业协会的职责的是( )。A.制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理B.搜集整理证券信息,为会员提供服务C.监督、检查会员行为,对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查D.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则

考题 证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括( )。 A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C.要求会员按季度编制库存证券报表 D.每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况

考题 下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是( )。 A.证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B.证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料,同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 C.证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案 D.证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则,对会员的证券自营业务实施监管

考题 期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。A.会员资格的取得条件和程序B.会员资格的变更条件和程序C.对会员的监督管理D.会员违规、违约行为处理办法

考题 证券交易所要对会员进行监督管理.其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括( )A.会员资格管理B.席位与交易权限管理C.证券交易及相关业务管理D.监督检查和纪律处分

考题 证券交易所会员应当设会员代表1名,由会员高级管理人员担任。()

考题 期货业协会的职责包括( )。A.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究B.向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求C.制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为D.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

考题 证券交易所对证券经纪业务的监管包括( )。A. 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性B. 规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况C. 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告D. 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查E. 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查

考题 证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定的时问内报中国证券监督管理委员会批准。 ( )

考题 证券交易所要对会员进行监督管理,其会员管理规则的内容包括()。A:会员资格管理B:席位与交易权限管理C:证券交易及相关业务管理D:日常管理

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