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证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A.3万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.1万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.1万元以上10万元以下
参考答案
参考解析
解析：根据《证券法》第一百九十三条规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
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考题
以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。A．证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款B．对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分D．证券公司违反规定，为客户买卖汪券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
考题
下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
考题
以下关于违反《证券法》的法律责任，表述错误的是（ ）。A．证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款B．对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分D．证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
考题
以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。A．证券公司违背客户的委托买卖证券，办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款B．对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分D．证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
考题
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（ ）的罚款。A．1万元~5万元B．1万元~10万元C．5万元~10万元D．10万元~15万元
考题
证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或名证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，可以给予的处罚有（ ）。A．责令改正B．没收违法所得C．处以5万元以上20万元以下的罚款D．暂停或者撤销相关业务许可
考题
根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是（ ）。A．挪用公款买卖证券B．编造并传播影响证券交易的虚假信息C．违背客户的委托办理证券买卖D．未经过客户的委托擅自为客户买卖证券E．假借客户的名义买卖证券
考题
下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ )
A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为
B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为
D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任
考题
《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，责令改正，并处以（）罚款。
A、一万元以上十万元以下
B、五万元以上二十万元以下
C、一万元以上五万元以下
D、五万元以上十万元以下
考题
《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，责令改正，并处以（）罚款。A.一万元以上十万元以下
B.三万元以上十万元以下
C.五万元以上十万元以下
D.五万元以上二十万元以下
考题
下列说法正确的是()。A:证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，应责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
B:证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，应责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭
C:证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得高于规定的最低限额
D:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上50万元以下的罚款;
考题
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。()
考题
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担()的法律责任。A:没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可B:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款C:责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任D:责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
考题
下列说法正确的是()。A:证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，应责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
B:证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，应责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭
C:证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得高于规定的最低限额
D:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以巨额罚款
考题
《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（）A、证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书B、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D、未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的
考题
依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）A、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
考题
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、1万元以上10万元以下
考题
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（）的罚款。A、1～10万元B、20～30万元C、30～60万元D、50～80万元
考题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A、从事业务未向客户出示证券经纪人证书B、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D、未按照规定指定专门部门处理客户投诉
考题
证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，（）。A、证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失B、证券公司应承担全部法律责任，但不用赔偿由此给客户造成的损失C、证券公司和客户分担损失D、客户应承担全部法律责任
考题
多选题依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（ ）。A证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格B证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券D证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
考题
单选题根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的（ ）买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A
全权代理B
全权委托C
部分委托D
部分代理
考题
单选题证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A
3万元以上30万元以下B
10万元以上30万元以下C
30万元以上60万元以下D
1万元以上10万元以下
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