网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。
A.一万以上五万以下
B.五万以上十万以下
C.五万以上二十万以下
D.一万以上十万以下
B.五万以上十万以下
C.五万以上二十万以下
D.一万以上十万以下
参考答案
参考解析
解析：《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以一万元以上十万元以下罚款.
更多 “《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。A.一万以上五万以下 B.五万以上十万以下 C.五万以上二十万以下 D.一万以上十万以下” 相关考题
考题
《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( )A.违背客户的委托为其买卖证券B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D.编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
考题
以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。A．证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款B．对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分D．证券公司违反规定，为客户买卖汪券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
考题
以下关于违反《证券法》的法律责任，表述错误的是（ ）。A．证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款B．对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分D．证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
考题
证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，( )。A、责令改正，并处以警告、罚款B、责令改正，以后不得再申请资产管理业务C、责令停业整顿，并处以警告、罚款D、责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请
考题
证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，可采取下列哪些措施：( )A、责令改正B、给予警告C、没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款D、没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款
考题
若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是哪几项？（ ）A．违背客户的委托为其买卖证券B．对客户的证券买卖进行指导C．接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖D．假借客户的名义买卖证券
考题
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（ ）的罚款。A．1万元~5万元B．1万元~10万元C．5万元~10万元D．10万元~15万元
考题
证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或名证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，可以给予的处罚有（ ）。A．责令改正B．没收违法所得C．处以5万元以上20万元以下的罚款D．暂停或者撤销相关业务许可
考题
根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是（ ）。A．挪用公款买卖证券B．编造并传播影响证券交易的虚假信息C．违背客户的委托办理证券买卖D．未经过客户的委托擅自为客户买卖证券E．假借客户的名义买卖证券
考题
《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，责令改正，并处以（）罚款。
A、一万元以上十万元以下
B、五万元以上二十万元以下
C、一万元以上五万元以下
D、五万元以上十万元以下
考题
《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，责令改正，并处以（）罚款。A.一万元以上十万元以下
B.三万元以上十万元以下
C.五万元以上十万元以下
D.五万元以上二十万元以下
考题
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A.3万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.1万元以上10万元以下
考题
《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括（）A、违背客户的委托为其买卖证券B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D、编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
考题
《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（）A、证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书B、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D、未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的
考题
依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）A、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
考题
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（）的罚款。A、1～10万元B、20～30万元C、30～60万元D、50～80万元
考题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A、从事业务未向客户出示证券经纪人证书B、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D、未按照规定指定专门部门处理客户投诉
考题
《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。A、违背客户的委托为其买卖证券B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
考题
多选题《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为包括（ ）。A在规定时间内向客户提供交易的确认文件B未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券C为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D违背客户的委托为其买卖证券
考题
多选题依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（ ）。A证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格B证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券D证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
考题
单选题根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的（ ）买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A
全权代理B
全权委托C
部分委托D
部分代理
考题
单选题证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A
3万元以上30万元以下B
10万元以上30万元以下C
30万元以上60万元以下D
1万元以上10万元以下
热门标签
最新试卷