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按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。
A: 合规风险
B: 管理风险
C: 技术风险
D: 信息风险
B: 管理风险
C: 技术风险
D: 信息风险
参考答案
参考解析
解析：证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身
利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、
管理风险和技术风险等。
利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、
管理风险和技术风险等。
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考题
关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（ ）。A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
考题
关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的有()。A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
考题
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。A:经济风险
B:合规风险
C:管理风险
D:技术风险
考题
下列说法错误的是（ ）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
考题
下列说法中错误的是（ ）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险
C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险
D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险
考题
多选题证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。A按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
考题
单选题下列说法中错误的是（ ）。A
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B
按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C
按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D
证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
考题
单选题按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A
合规风险、管理风险和技术风险B
基本风险、非基本风险C
系统风险、非系统风险D
基本风险、经营管理风险
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