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根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括( )
。
Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，
影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅱ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ．接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
。
Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，
影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅱ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ．接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：根据《证券从业人员执业行为准则》规定，从业人员不得从事以下活动：①
从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，
泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、
暗示他人从事内幕交易活动；②利用资金优势、持股优势和信息优势，
单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；③编造、
传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；④损害社会公共利益、
所在机构或者他人的合法权益；⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑥
接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，
或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动：⑦
买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，
损害客户和所在机构利益；⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑩
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。
从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，
泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、
暗示他人从事内幕交易活动；②利用资金优势、持股优势和信息优势，
单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；③编造、
传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；④损害社会公共利益、
所在机构或者他人的合法权益；⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑥
接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，
或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动：⑦
买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，
损害客户和所在机构利益；⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑩
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。
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考题
《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（ ）。A．不得损害所在机构的合法权益B．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务C．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券D．不得在经纪业务中接受客户的全权委托
考题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。
Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。A、促进证券行业健康持续发展B、规范证券业从业人员执业行为C、保护投资者利益D、树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E、提高从业人员的专业服务水平
考题
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A、证券从业人员B、证券机构C、中国证监会D、证券交易所
考题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责A、I、II、III、IVB、I、IIIC、II、III、IVD、I、II、III
考题
单选题证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A
中国证监会B
证券从业人员所在机构C
中国证券业协会自律监察专业委员会D
人民法院
考题
多选题《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。A促进证券行业健康持续发展B规范证券业从业人员执业行为C保护投资者利益D树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E提高从业人员的专业服务水平
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单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。[2016年11月真题]A
证券交易所B
中国证券业协会C
中国证监会派出机构D
证券业从业人员所在机构
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单选题按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。①从事内幕交易②买卖法律明文禁止买卖的证券③接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A
①②③B
①②③④C
①③④D
②③④
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单选题《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅰ.Ⅱ.ⅣC
Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A
证券从业人员B
证券机构C
中国证监会D
证券交易所
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