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证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。
Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅲ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅲ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
参考答案
参考解析
解析:证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合下列规定:
为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;
为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;
接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。
为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;
为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;
接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。
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考题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合下列规定( ).(1分)A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D.按对客户融资业务规模的10%计算风险准备
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从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合( )的规定。A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%D.按对客户融券规模的15%计算风险准备
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证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.按对客户融券规模的10%计算风险准备C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D.按对客户融资规模的5%计算风险准备
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证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。 A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0% C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D.按对客户融资规模的5%计算风险准备
考题
根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。
A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格B.为客户买卖证券提供融资融券服务C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D.私下接受客户委托买卖证券
考题
证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所允许的?( ) A.为客户买卖证券提供融资融券服务 B.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C.将自营账户借给他人使用 D.接受客户的全权委托
考题
以下说法正确的是:A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保
B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务
C:证券公司接受委托或者自营,当日买人的证券,不得在当日再行卖出
D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失
考题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合的规定包括( )。
A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
考题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合的规定有()。A:为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
C:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
考题
关于融资融券业务管理,下列说法正确的是(??)。
Ⅰ.证券公司应当为客户与客户,客户与他人之间的融资融券活动提供服务
Ⅱ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
Ⅲ.证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离,相互制约
Ⅳ.证券公司向客户融资,只能使用自有资金A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
考题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合的规定有( )。
Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;
Ⅱ、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;
Ⅲ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;
Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:()A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
考题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其风险控制指标必须符合的规定有()。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券金融公司履行的职责包括()。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
I、ⅡC
I、ⅢD
I、Ⅱ、Ⅲ
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单选题证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其风险控制指标必须符合的规定有()。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:()A
证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B
证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C
证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D
证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
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单选题关于融资融券业务管理,以下说法正确的是( )。[2017年2月真题]Ⅰ.证券公司向客户融资,只能使用自有资金Ⅱ.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ.证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅱ、Ⅲ
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