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在应对证券违法行为时应该：（）

  • A、加强民事责任制度的建立
  • B、谨慎理解相关条款
  • C、认可历史上违法行为的意义
  • D、积极保护被害人

参考答案

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考题 投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才是有的放矢。（）
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考题 因投资者已买入证券不能及时注销相关证券账户的，证券公司应对相关证券账户采取限制买入措施，督促投资者清空证券后在登记结算系统中注销证券账户。
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考题 证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由（）撤销证券业许可。A、证券交易所B、中国证券业协会C、证券监督管理机构D、工商管理部门
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考题 单选题根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。A 未直接参与信息披露违法行为B 在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案C 在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告D 受他人胁迫参与信息披露违法行为
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考题 单选题发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A 未直接参与信息披露违法行为B 配合证券监管机构调查且有立功表现C 受他人胁迫参与信息披露违法行为D 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
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考题 单选题危机应对小组应该是（）。A 在危机产生之前建立B 在危机一开始就建立C 在危机达到一定程度时才必须建立D 在危机发生之后进行总结时建立
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考题 单选题证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由（）撤销证券业许可。A 证券交易所B 中国证券业协会C 证券监督管理机构D 工商管理部门
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考题 判断题因投资者已买入证券不能及时注销相关证券账户的，证券公司应对相关证券账户采取限制买入措施，督促投资者清空证券后在登记结算系统中注销证券账户。A 对B 错
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