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风险资本业务、管理者、院外活动人员等属于()。
- A、中介市场
- B、供应商市场
- C、招聘市场
- D、影响市场
参考答案
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考题
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.风险监控人员可以承担客户资金存管业务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有()。A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D、与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制
考题
近年来风险管理者们开始用所有风险类别所需的经济资本来评估总体风险,这一资本也被称作(),其计量基础就是高置信水平下的风险价值(VaR)。A、经济资本B、持续经营资本C、账面资本D、风险资本
考题
下列不属于农业银行风险管理战略内容的是()。A、在风险管理范围上,覆盖与风险有关的表内外各类资产、负债、机构和人员B、在风险流程维度上,覆盖风险识别、评估、计量、控制、监测、报告各环节,贯穿业务发起到终结的全过程C、在风险类别上,覆盖信用、市场和操作等各类型风险。以申请实施资本管理高级方法为新起点,坚持资本、风险、收益相平衡D、在风险管理理念上,树立全面、全程、全员的风险管理理念
考题
单选题近年来风险管理者们开始用所有风险类别所需的经济资本来评估总体风险,这一资本也被称作(),其计量基础就是高置信水平下的风险价值(VaR)。A
经济资本B
持续经营资本C
账面资本D
风险资本
考题
单选题包括目前以及过往的销售实绩、经营管理者和业务人员素质、与其他竞争公司的关系等信息属于()。A
客户基础资料B
客户特征C
业务状态D
交易活动现状
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