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现场检查中的（）是指要对被检查机构作出综合评价的检查。
- A、综合检查
- B、专项检查
- C、定期检查
- D、全项检查
参考答案
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考题
现场检查的主要目的是：A.判定被检查单位是否全面执行了反洗钱法律和法规要求B.判定被检查单位是否按要求制定了行之有效的反洗钱内控制度和工作程序C.判定被检查单位是否按照要求进行了大额和可疑资金交易报告D.对被检查机构的反洗钱工作的整体状况作出评价E.对被检查机构的反洗钱工作风险水平作出评价
考题
在内控合规管理信息系统中，检查人员在实施现场检查前可通过()功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点工作。A.历史资料查询B.项目信息查询C.项目文档D.项目评价
考题
下列哪项关于现场检查的表述不正确?（ ）A.现场检查是指监管当局及其分支机构派出监管人员到被监管的金融机构进行实地检查
B.现场检查过程分为检查准备、检查实施、检查报告、检查处理和检查档案整理五个阶段
C.现场检查实施阶段可分为五个环节：进点会谈、检查实施、分析整理、评价定性、结束现场检查作业
D.现场检查对非现场监管有指导作用
考题
（ ）是指监管部门对金融机构报送的数据、报表和有关资料，以及通过其他渠道取得的信息，进行整理和综合分析，并通过一系列风险监测和评价指标，对金融机构的风险作出初步评价和早期预警。A.市场准入
B.非现场监管
C.现场检查
D.事后处理
考题
下列关于反洗钱现场检查的叙述错误的是（）。A、现场检查时，检查人员可少于2人B、未出示执法证和检查通知书，金融机构有权拒绝检查C、现场检查后，中国人民银行应当制作现场检查意见书，加盖公章，送达被检查机构D、现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施
考题
下列关于保险监督管理中现场检查描述正确的是（）。A、现场检查有定期和临时检查两种，定期检查一般只对某些专项进行检查B、现场检查的重点是被检查保险机构内部控制制度和治理结构是否完善，保险投诉是否确实合理，而不对财务统计信息进行检查C、现场检查是指保险监督管理机构及其分支机构派出监督管理小组到各保险机构进行实地调查D、现场检查的最后一个阶段是报告与处理阶段，包括编写检查报告，起草检查结论和处罚决定等
考题
在内控合规管理信息系统中，检查人员在实施现场检查前可通过（）功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点工作。A、历史资料查询B、项目信息查询C、项目文档D、项目评价
考题
单选题下列关于反洗钱现场检查的叙述错误的是（）。A
现场检查时，检查人员可少于2人B
未出示执法证和检查通知书，金融机构有权拒绝检查C
现场检查后，中国人民银行应当制作现场检查意见书，加盖公章，送达被检查机构D
现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施
考题
单选题下列关于现场检查说法不正确的是（ ）。A
现场检查是指监管当局及其分支机构派出监管人员到被监管的金融机构进行实地检查B
现场检查过程分为检查准备、检查实施、检查报告、检查处理和检查档案整理五个阶段C
现场检查实施阶段可分为五个环节：进点会谈、检查实施、分析整理、评价定性、结束现场检查作业D
现场检查对非现场监管有指导作用
考题
单选题下列现场检查程序合法的是（）A
中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写现场检查立项审批表，列明检查对象、检查内容、时间安排等内容，经中国人民银行或者其分支机构反洗钱部门负责人批准后实施。B
现场检查时，检查人员不得少于2人，并应向被检查单位出示现场检查通知书。C
现场检查后，中国人民银行或者其分支机构应当制作现场检查意见书，送达被检查机构。D
现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施。
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