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单选题
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和（）在合法性和同一性方面进行审查。
A
委托资金
B
代理人
C
经纪商
D
委托单
参考答案
参考解析
解析：
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。
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考题
对于证券经纪商查验委托人的账户资金及证券，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.是委托执行的重要环节 Ⅱ.查验资金及证券的主要原因是，我国尚不采用信用交易 Ⅲ.需要查验验证客户的交易密码 Ⅳ.不需要审查客户委托单的合法性和同一性A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券经纪商接受客户买卖证券的委托，可以采取的申报方式有（）。 Ⅰ.客户直接申报 Ⅱ.证券交易所系统自动申报 Ⅲ.证券经纪商营业部业务员直接申报 Ⅳ.证券经纪商的场内交易员进行申报A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是()。A
当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份B
客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则C
需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息D
证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息
考题
单选题下列关于委托受理的验证和审单环节的说法，正确的有（ ）。[2018年5月真题]Ⅰ．验证主要是查验证实客户的资金和证券Ⅱ．审单主要是审核客户的资金和证券Ⅲ．证券经纪商要根据证券交易所的交易规则进行审单Ⅳ．证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的()进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。Ⅰ．合法性
Ⅱ．有效性
Ⅲ．同一性
Ⅳ．准确性A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（ ）的交易规则，审查客户的证件和委托单。[2015年11月真题]A
证券业协会B
中国金融期货交易所C
中国登记结算公司D
证券交易所
考题
单选题下列对于委托受理手续的说法，正确的有（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．验证主要对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实Ⅱ．证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ．在自助委托方式中，如果客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份Ⅳ．在自助委托方式中，需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（ ）方面进行审查。I.合法性II.真实性III.可靠性IV.同一性A
I、IlB
Ill、IVC
II、IIID
I、IV
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