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单选题
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（  ）方面进行审查。I.合法性II.真实性III.可靠性IV.同一性
A

I、Il

B

Ill、IV

C

II、III

D

I、IV

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（ ）方面进行审查。I.合法性II.真实性III.可靠性IV.同一性A I、IlB Ill、IVC II、IIID I、IV” 相关考题
考题 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（ ）方面进行审查。 A．真实性 B．同一性 C．可靠性 D．合法性
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考题 证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（ ）进行审查。 A．真实性 B．准确性 C．可靠性 D．合法性
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考题 证券经纪商在受到客户委托后，要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在()方面进行审查。A:合法性B:同性C:规范性D:真实性
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考题 证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”。()
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考题 证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。A:委托资金B:代理人C:经纪商D:委托单
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考题 以下哪几项是财务信息可靠性质量的组成部分（） I.可证实性 II.一致性 III.中性 IV.表达真实性A、II和IIIB、I、III和IVC、III和IVD、I、II、III和IV
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考题 以下哪项是监督控制的例子（）。 I.内部审计 II.审计委员会审查 III.管理层审查A、IB、IIC、IIID、I，II和III
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考题 证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审查。A、真实性B、准确性C、可靠性D、合法性
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考题 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
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考题 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
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考题 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。A、真实性B、同一性C、可靠性D、合法性
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考题 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（）。 I.协助办理开户手续 II.提供期货行情信息 III.代理客户进行期货交易 IV.提供交易设施A、I、II、IIIB、I、II、IVC、II、III、IVD、I、II、III、IV
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考题 客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。 I.现金 II.债券 III.资产支持证券 IV.房产A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
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考题 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和（）在合法性和同一性方面进行审查。A、委托资金B、代理人C、经纪商D、委托单
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考题 在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。A、证券业协会B、中国金融期货交易所C、中国登记结算公司D、证券交易所
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考题 单选题投资者对证券经纪商发出的委托指令能以（）的形式出现。I.口头传达II.书面委托III.电话自动委托IV.网上委托A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司经纪业务的特点是（）。I.业务对象的广泛性II.证券经纪商的中介性III.客户指令的权威性IV.决策的自主性A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和（）在合法性和同一性方面进行审查。A 委托资金B 代理人C 经纪商D 委托单
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考题 单选题证券市场的自律性组织包括（）。I.证券交易所II.证券公司III.中国证监会IV.证券业协会A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB ⅠC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ
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考题 单选题下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素的是（）。I.证券账号II.买卖数量III.委托场所IV.买卖方向A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于委托受理的验证和审单环节的说法，正确的有（　　）。[2018年5月真题]Ⅰ．验证主要是查验证实客户的资金和证券Ⅱ．审单主要是审核客户的资金和证券Ⅲ．证券经纪商要根据证券交易所的交易规则进行审单Ⅳ．证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ
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考题 单选题证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的()进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。Ⅰ．合法性 Ⅱ．有效性 Ⅲ．同一性 Ⅳ．准确性A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（　　）的交易规则，审查客户的证件和委托单。[2015年11月真题]A 证券业协会B 中国金融期货交易所C 中国登记结算公司D 证券交易所
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考题 单选题在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。A 证券业协会B 中国金融期货交易所C 中国登记结算公司D 证券交易所
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考题 单选题下列属于基金销售机构的是（ ）。I.商业银行II.证券公司III.证券投资咨询机构IV.证券交易所A I、IIIB II、III、IVC I、II、IIID I、II、III、IV
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考题 单选题下列对于委托受理手续的说法，正确的有（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．验证主要对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实Ⅱ．证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ．在自助委托方式中，如果客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份Ⅳ．在自助委托方式中，需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题佣金的组成部分包括（）。I.证券交易所手续费II.证券公司经纪佣金III.过户费IV.证券交易所交易监管费A IB I、II、IVC I、II、IIID I、III
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