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单选题
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的()进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。Ⅰ．合法性 Ⅱ．有效性 Ⅲ．同一性 Ⅳ．准确性
A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析： 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。
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考题 证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查．A．委托资金B．代理人C．经纪商D．委托单
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考题 证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是（ ）。 A．维护交易的合法性 B．保证相关资料的同一性 C．提高成交的准确率 D．避免造成不必要的纠纷
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考题 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（ ）方面进行审查。 A．真实性 B．同一性 C．可靠性 D．合法性
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考题 证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（ ） 。 A．合法性 B．合理性 C．同一性 D．及时性
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考题 证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与（ ）的一致性原则审查。A．委托单B．证券账户C．签名D．资金账户
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考题 经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。A．委托资金B．代理人C．经纪商D．委托单
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考题 证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。A．证券账户B．资金账户C．预留印鉴D．委托单
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考题 受理委托的验证与审单主要是对客户的证件和委托单的()进行审查。A:合法性 B:准确性 C:同一性 D:精确性
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考题 证券经纪商在受到客户委托后，要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在()方面进行审查。A:合法性B:同性C:规范性D:真实性
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考题 ()是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A:限价委托 B:均价委托 C:市价委托 D:成交价格委托
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考题 证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”。()
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考题 证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。A:委托资金B:代理人C:经纪商D:委托单
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考题 证券交易规则是为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则。我国股票交易市场的交易规则内容涵盖（ ）等一系列的制度规定，主要为集中竞价交易规则和大宗交易制度。 Ⅰ．委托申报 Ⅱ．撮合成交 Ⅲ．委托成交 Ⅳ．清算交收A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 对于证券经纪商查验委托人的账户资金及证券，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.是委托执行的重要环节 Ⅱ.查验资金及证券的主要原因是，我国尚不采用信用交易 Ⅲ.需要查验验证客户的交易密码 Ⅳ.不需要审查客户委托单的合法性和同一性A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是（）。A、维护交易的合法性B、保证相关资料的同一性C、提高成交的准确率D、避免造成不必要的纠纷
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考题 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。A、真实性B、同一性C、可靠性D、合法性
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考题 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和（）在合法性和同一性方面进行审查。A、委托资金B、代理人C、经纪商D、委托单
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考题 在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。A、证券业协会B、中国金融期货交易所C、中国登记结算公司D、证券交易所
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考题 证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（）。A、合法性B、合理性C、同一性D、及时性
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考题 单选题证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和（）在合法性和同一性方面进行审查。A 委托资金B 代理人C 经纪商D 委托单
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考题 单选题证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的()等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。 Ⅰ．证券名称 Ⅱ．买卖数量 Ⅲ．出价方式 Ⅳ．价格幅度A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于委托受理的验证和审单环节的说法，正确的有（　　）。[2018年5月真题]Ⅰ．验证主要是查验证实客户的资金和证券Ⅱ．审单主要是审核客户的资金和证券Ⅲ．证券经纪商要根据证券交易所的交易规则进行审单Ⅳ．证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ
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考题 单选题在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（　　）的交易规则，审查客户的证件和委托单。[2015年11月真题]A 证券业协会B 中国金融期货交易所C 中国登记结算公司D 证券交易所
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考题 单选题在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。A 证券业协会B 中国金融期货交易所C 中国登记结算公司D 证券交易所
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考题 单选题下列关于委托撤销的说法，错误的是（）。A 在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B 证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C 在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D 在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单
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考题 单选题下列对于委托受理手续的说法，正确的有（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．验证主要对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实Ⅱ．证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ．在自助委托方式中，如果客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份Ⅳ．在自助委托方式中，需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（ ）方面进行审查。I.合法性II.真实性III.可靠性IV.同一性A I、IlB Ill、IVC II、IIID I、IV
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