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证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。

  • A、真实性
  • B、同一性
  • C、可靠性
  • D、合法性

参考答案

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考题 在证券经纪商的委托受理中，同一性审查是指委托人的证件与证券账户之间的一致性审查。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 验证主要是对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，验证的合法性审查包括对( )审查。A．投资主体的合法性B．证券交易机构的合法性C．投资程序的合法性D．证券中介机构的合法性
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考题 证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是（ ）。 A．维护交易的合法性 B．保证相关资料的同一性 C．提高成交的准确率 D．避免造成不必要的纠纷
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考题 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（ ）方面进行审查。 A．真实性 B．同一性 C．可靠性 D．合法性
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考题 证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（ ） 。 A．合法性 B．合理性 C．同一性 D．及时性
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考题 证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（ ）进行审查。 A．真实性 B．准确性 C．可靠性 D．合法性
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考题 证券经纪商接投投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的 （ ）进行审查。A．真实性和一致性B．一致性和合法性C．真实性和合法性D．真实性和规范性
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考题 证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。A．委托资金B．代理人C．经纪商D．委托单
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考题 证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与（ ）的一致性原则审查。A．委托单B．证券账户C．签名D．资金账户
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考题 证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。A．证券账户B．资金账户C．预留印鉴D．委托单
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考题 受理委托的验证与审单主要是对客户的证件和委托单的()进行审查。A:合法性 B:准确性 C:同一性 D:精确性
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考题 证券经纪商在受到客户委托后，要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在()方面进行审查。A:合法性B:同性C:规范性D:真实性
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考题 证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”。()
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考题 证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。A:委托资金B:代理人C:经纪商D:委托单
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考题 在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（　　）的交易规则，审查客户的证件和委托单。A．证券业协会 B．中国金融期货交易所 C．中国登记结算公司 D．证券交易所
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考题 对于证券经纪商查验委托人的账户资金及证券，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.是委托执行的重要环节 Ⅱ.查验资金及证券的主要原因是，我国尚不采用信用交易 Ⅲ.需要查验验证客户的交易密码 Ⅳ.不需要审查客户委托单的合法性和同一性A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审查。A、真实性B、准确性C、可靠性D、合法性
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考题 证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是（）。A、维护交易的合法性B、保证相关资料的同一性C、提高成交的准确率D、避免造成不必要的纠纷
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考题 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和（）在合法性和同一性方面进行审查。A、委托资金B、代理人C、经纪商D、委托单
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考题 在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。A、证券业协会B、中国金融期货交易所C、中国登记结算公司D、证券交易所
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考题 证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（）。A、合法性B、合理性C、同一性D、及时性
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考题 单选题下列对于委托受理手续的说法，正确的有（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．验证主要对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实Ⅱ．证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ．在自助委托方式中，如果客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份Ⅳ．在自助委托方式中，需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和（）在合法性和同一性方面进行审查。A 委托资金B 代理人C 经纪商D 委托单
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考题 单选题下列关于委托受理的验证和审单环节的说法，正确的有（　　）。[2018年5月真题]Ⅰ．验证主要是查验证实客户的资金和证券Ⅱ．审单主要是审核客户的资金和证券Ⅲ．证券经纪商要根据证券交易所的交易规则进行审单Ⅳ．证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ
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考题 单选题证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的()进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。Ⅰ．合法性 Ⅱ．有效性 Ⅲ．同一性 Ⅳ．准确性A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（ ）方面进行审查。I.合法性II.真实性III.可靠性IV.同一性A I、IlB Ill、IVC II、IIID I、IV
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考题 单选题在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（　　）的交易规则，审查客户的证件和委托单。[2015年11月真题]A 证券业协会B 中国金融期货交易所C 中国登记结算公司D 证券交易所
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