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单选题
各级检查人员检查、上报的信息不属实；段检查组（暗访）人员在检查过程中，不坚持原则、主观故意删改现场检查信息，避重就轻或瞒报漏报问题，经调查情况属实，管理人员（）。
A

红线

B

通报批评

C

失格

D

降档

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考题 以下关于反洗现场检查保密要求的说法错误的是() A、检查组及其检查人员应对检查中知悉的被检查单位的商业秘密保密B、检查组及其检查人员应对检查中获得的客户身份资料和交易信息保密C、被查单位不得擅自向无关人员透露检查信息D、现场检查中发现涉及客户的可疑线索，被查单位不得擅自向无关人员透露，但可以告知客户本人
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考题 反洗钱现场检查组应向被查单位出示()和现场检查通知书,按现场检查通知书确定的时间进驻被查单位。 A、中国人民银行执法证B、检查人员身份证C、检查人员工作证D、检查人员检查证
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考题 现场检查组的检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理,拟写现场检查总结,并将现场检查总结和现场检查工作底稿一并交检查组长审核。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 以下检查组和检查人员做法正确的是()A.检查组在检查过程中发现了重大案件线索，为防止当事人毁损、转移证据，经请示派出行同意，要求被查行对相关当事人采取必要的防控措施。B.检查组在检查过程中发现重大问题并形成专题报告，在离开被查单位时上报质量控制组。C.检查组在对XX分行进行检查时对相关人员进行访谈。谈话结束后没有让被访谈人在访谈笔录上签字，但是使用了录音笔对谈话过程进行录音。D.检查人员小王对在检查过程中对知悉的被查单位的商业信息自行留存。
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考题 在内控合规管理信息系统中，主查的底稿由()审核。A.检查组长B.任意检查人员C.其他主查D.检查组长或其他主查
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考题 在内控合规管理信息系统中，检查组一般由( )组成。A.检查组长B.检查副组长C.主查D.一般检查人员
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考题 在内控合规管理信息系统中，下列关于检查开展的正确表述是( )。A.对已审批通过的检查计划，在开展现场检查前均由内控合规部门立项并上传检查方案等立项文档B.检查项目立项人负责组建检查组，并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工C.在检查实施阶段，可由检查组长对本组检查人员业务分工进行调整D.检查人员在实施现场检查前，可通过系统查询与被检查机构或被审计人相关的历史底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点
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考题 中国银监会及其派出机构派出检查人员在现场检查中，可以采取的方式不包括( )。A.查阅、复制文件资料 B.采集数据信息 C.外部调查 D.进行暗访
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考题 职工在接受段检查组（暗访组）检查过程中，为达到逃避责任的目的，采取不正当手段，致使检查人员删改信息或避重就轻，隐瞒真实问题，经调查情况属实，属于（）问题。A、红线B、A1C、A2D、B
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考题 各级检查人员检查、上报的信息不属实；段检查组（暗访）人员在检查过程中，不坚持原则、主观故意删改现场检查信息，避重就轻或瞒报漏报问题，经调查情况属实，管理人员（）。A、红线B、通报批评C、失格D、降档
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考题 职工在接受段检查组（暗访组）检查过程中，为达到逃避责任的目的，采取不正当手段，致使检查人员删改信息或避重就轻，隐瞒真实问题，经调查情况属实给予责任人（）考核。A、A类B、严重AC、B类D、离岗一个月
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考题 在内控合规管理信息系统中，检查结束前，由（）上传现场检查报告等资料。A、各检查人员B、检查组长C、主查D、一般检查人员
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考题 在内控合规管理信息系统中，一般检查人员的底稿由（）审核。A、任意检查人员B、主查C、检查组长D、检查组长或主查
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考题 在内控合规管理信息系统中，以下检查组人员收工顺序正确的是（）。.A、一般检查人员--主查--组长B、组长--一般检查人员--主查C、主查--组长--一般检查人员D、一般检查人员--组长--主查
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考题 在内控合规管理信息系统中，主查的底稿由（）审核。A、检查组长B、任意检查人员C、其他主查D、检查组长或其他主查
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考题 在内控合规管理信息系统中，检查项目立项人负责选配检查人员，组建检查组，并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工。
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考题 在内控合规管理信息系统中，检查结束前（）可以通过“项目报表”功能对当前检查项目下检查数据进行统计分析。A、检查组长B、检查组长、主查、外部检查确认员C、检查组长、外部检查确认员D、所有检查人员
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考题 判断题在内控合规管理信息系统中，检查项目立项人负责选配检查人员，组建检查组，并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工。A 对B 错
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考题 多选题在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作可由检查组长完成（）。A组建检查组B本检查组人员分工调整C检查底稿确认D检查人员强制收工
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考题 单选题在内控合规管理信息系统中，以下检查组人员收工顺序正确的是（）。.A 一般检查人员--主查--组长B 组长--一般检查人员--主查C 主查--组长--一般检查人员D 一般检查人员--组长--主查
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考题 单选题在内控合规管理信息系统中，检查结束前，由（）上传现场检查报告等资料。A 各检查人员B 检查组长C 主查D 一般检查人员
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考题 单选题在内控合规管理信息系统中，一般检查人员的底稿由（）审核。A 任意检查人员B 主查C 检查组长D 检查组长或主查
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考题 单选题班组长在接受段各级组（含暗访）过程中，为达到逃避责任的目的，采取不正当手段，致使检查人员删改信息或避重就轻，隐瞒真实问题，经调查情况属实的，给予直接责任班组长（）。A 免职B A类C B类D 离岗一个月
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考题 多选题在内控合规管理信息系统中，以下关于检查收工的正确表述是（）。A个人收工顺序为一般检查人员→主查→检查组长B个人收工顺序为检查组长→主查→一般检查人员C现场检查结束后，检查项目立项人进行项目收工，也可对已收工项目进行“撤销收工”可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工”D现场检查结束后，检查组长进行项目收工，也可对已收工项目进行“撤销收工”可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工”
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考题 单选题职工在接受段检查组（暗访组）检查过程中，为达到逃避责任的目的，采取不正当手段，致使检查人员删改信息或避重就轻，隐瞒真实问题，经调查情况属实，属于（）问题。A 红线B A1C A2D B
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考题 单选题职工在接受段检查组（暗访组）检查过程中，为达到逃避责任的目的，采取不正当手段，致使检查人员删改信息或避重就轻，隐瞒真实问题，经调查情况属实给予责任人（）考核。A A类B 严重AC B类D 离岗一个月
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考题 单选题以下关于反洗钱现场检查保密要求的说法错误的是（）。A 检查组及其检查人员应对检查中知悉的被检查单位的商业秘密保密B 检查组及其检查人员应对检查中获得的客户身份资料和交易信息保密C 被查单位不得擅自向无关人员透露检查信息D 现场检查中发现涉及客户的可疑线索，被查单位不得擅自向无关人员透露，但可以告知客户本人
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