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单选题
关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的规定,下列说法不正确的是(  )。
A

净资本与各项风险资本准备之和的比例不得高于100%

B

核心净资本与表内外资产总额的比例不得低于8%

C

优质流动性资产与未来30天现金净流出量的比例不得低于100%

D

可用稳定资金与所需稳定资金的比例不得低于100%


参考答案

参考解析
解析:
《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定,证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:(一)风险覆盖率不得低于100%;(二)资本杠杆率不得低于8%;(三)流动性覆盖率不得低于100%;(四)净稳定资金率不得低于100%;其中:风险覆盖率=净资本/各项风险资本准备之和×100%;资本杠杆率=核心净资本/表内外资产总额×100%;流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量×100%;净稳定资金率=可用稳定资金/所需稳定资金×100%。
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考题 关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准,下列说法正确的是( )。A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资产与负债的比例不得低于20%D.流动资产与流动负债的比例不得低于80%

考题 关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准,下列说法正确的是( )。(1分)A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资产与负债的比例不得低于20%D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

考题 证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )

考题 证券公司申请介绍业务资格的,应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 ( )

考题 证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的,不得偿还到级债务本息。( )

考题 证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。( )

考题 证券公司子公司的设立,应符合最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。

考题 证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求,下列能够符合要求的是( )?A:丙证券公司的流动性覆盖率为80% B:丁证券公司的净稳定资金率为40% C:甲证券公司的风险覆盖率为120% D:以证券公司的资本杠杆率为6%

考题 证券公司必须持续符合风险控制指标,其中净资产与负债的比例不得低于()。A:20% B:8% C:40% D:100%

考题 下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的陈述中,错误的是()。A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B:净资本与负债的比例不得低于8% C:净资本与净资产的比例不得低于40% D:流动资产与流动负债的比例不得低于80%

考题 证券公司申请融资融券业务资格,必须满足财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定。A:3B:4C:2D:1

考题 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名 D.具有满足业务需要的技术系统

考题 证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求,下列能够符合要求的是(  )A. 丙证券公司的流动性覆盖率为 80% B. 丁证券公司的净稳定资金率为 40% C. 甲证券公司的风险覆盖率为 120% D. 以证券公司的资本杠杆率为 6%

考题 证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。A.1 B.3 C.4 D.6

考题 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司财务状况良好,最近( )年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A.1 B.2 C.3 D.5

考题 证券公司申请融资融券业务资格,必须满足最近()各项风险控制指标持续符合规定。A、1年B、2年C、3年D、4年

考题 证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的,不得偿还到期次级债务本息。()

考题 下列说法中,错误的是() A、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资C、证券公司设立子公司,要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准D、证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离

考题 下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中,错误的是()。A、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B、净资本与净资产的比例不得低于40%C、净资本与负债的比例不得低于8%D、净资产与负债的比例不得低于30%

考题 单选题证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是( )。A 风险覆盖率不得低于100%B 资本杠杆率不得低于10%C 流动性覆盖率不得低于100%D 净稳定资金率不得低于100%

考题 单选题证券公司申请融资融券业务资格,必须满足最近()各项风险控制指标持续符合规定。A 1年B 2年C 3年D 4年

考题 多选题下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述,错误的是(  )。A资本杠杆率不得低于8%B风险覆盖率不得低于100%C流动性覆盖率不得低于100%D净稳定资金率不得低于80%

考题 多选题关于证券公司风险资本准备的计算标准,下列说法正确的有(  )。A中国证监会可以根据特定产品或业务的风险特征,以及监督检查结果,要求证券公司计算特定风险资本准备B信用风险资本准备按照各表内外项目信用风险程度的不同,用资产规模乘以风险系数计算C证券公司可以结合自身实际情况,在不低于中国证监会规定标准的基础上,确定相应的风险控制指标标准D中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%

考题 多选题下列关于证券公司风险控制指标的说法,正确的是(  )。A风险覆盖率不得低于100%B证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准C证券公司可以结合自身实际情况,在不低于中国证监会规定标准的基础上,确定相应的风险控制指标标准D对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,中国证监会预警标准是规定标准的120%

考题 单选题证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是(  )。A 风险覆盖率不得低于100%B 资本杠杆率不得低于10%C 流动性覆盖率不得低于100%D 净稳定资金率不得低于100%

考题 单选题下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法,正确的有( )。Ⅰ.风险覆盖率不得低于 100%Ⅱ.资本杠杆率不得高于 8%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于 100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于 100%A Ⅱ.ⅣB Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC Ⅰ.Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

考题 单选题关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的规定,下列说法不正确的是(  )。A 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得高于100%B 核心净资本与表内外资产总额的比例不得低于8%C 优质流动性资产与未来30天现金净流出量的比例不得低于100%D 可用稳定资金与所需稳定资金的比例不得低于100%

考题 单选题证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。A 1B 3C 4D 6