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单选题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括(  )。
A

各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

B

基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

C

在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立

D

托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等


参考答案

参考解析
解析:
更多 “单选题中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括( )。A 各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C 在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立D 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等” 相关考题
考题 下列职责不属于企业年金基金托管人应当履行的职责()。A.安全保管企业年金基金财产B.制定企业年金基金战略资产配置策略C.对所托管的不同企业年金基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立D.及时办理清算、交割事宜

考题 基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。A.基金管理公司与其托管人保持独立B.基金管理人独立于基金托管人C.公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D.基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

考题 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。 A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C.在办理基金的清算交割事宜中,既保证清算的及时高效,又保证基金财产的安全与独立 D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

考题 中国证监会对基金托管银行的日常监管要求包括( )。A.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会C.在办理基金的清算交割事宜中,是否既能保证清算的及时高效,又能保证基金财产的安全和独立D.是否建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

考题 基金托管人内部控制的独立性原则是指( )。 A.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离 B.直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离 C.内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门 D.保证托管资产的安全完整

考题 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。A.托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C.在办理基金的清算交割事宜中,是否保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

考题 下列不属于资产保管的内部控制的是( )。A.基金托管人必须将基金与自有资产、不同基金的资产严格分开B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

考题 ( )是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.独立性原则

考题 中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是()。A.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

考题 资产保管的内部控制不包括( )。A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

考题 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

考题 对履行基金托管职责的监督不包括()。A:在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责,是否建立并及时维护相关监督系统,是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会B:在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,又能保证基金财产的安全与独立C:是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系D:在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中,是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务,是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

考题 托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离,这是基金托管人内部控制()原则的体现。A:合法性原则B:完整性原则C:及时性原则D:独立性原则

考题 资产保管的内部控制不包括()。A:基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B:托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C:基金托管人应实行严格的岗位分离制度D:基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

考题 对履行基金托管职责的监督不包括()。A:在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责,是否建立并及时维护相关监督系统,是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 B:是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系 C:在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立 D:在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中,是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务,是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

考题 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。A:托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B:基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C:在办理基金的清算交割事宜中,是否保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立D:托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

考题 基金管理公司内部控制的独立性原则是指()。A:基金管理公司与其托管人保持独立B:基金管理人独立于基金托管人C:公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D:基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

考题 关于股权投资基金的托管,以下说法错误的是( )。 Ⅰ.托管人制作投资指令后及时办理清算、交割事宜 Ⅱ.托管人负责计算基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; Ⅲ.托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户 Ⅳ.托管人要确保基金财产的完整与独立A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ

考题 下列职责不属于企业年金基金托管人应当履行的职责()。A、安全保管企业年金基金财产B、制定企业年金基金战略资产配置策略C、对所托管的不同企业年金基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立D、及时办理清算、交割事宜

考题 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。A、各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B、基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C、在办理基金的清算交割事宜中,既保证清算的及时高效,又保证基金财产的安全与独立D、托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

考题 基金托管人内部控制的独立性原则是指()。A、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离B、直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离C、内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门D、保证托管资产的安全完整

考题 ()是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。A、资产核算B、资金清算C、资产保管D、投资运作监督

考题 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务,应设有专门的基金托管部门,并与其他业务部门保持独立;基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,具有基金从业资格;基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统,有安全保管基金财产的条件;并且,还应符合以下条件()A、最近2个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,资本充足率符合监管部门的有关规定;B、有安全高效的清算、交割系统C、法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件;D、基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统;E、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;最近1年无违法、重大违规行为。

考题 中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是()。A、在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时、高效B、是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会C、只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管D、是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

考题 单选题基金托管人应当履行的职责不包括( )。A 安全保管基金财产B 定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息C 将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开D 按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜

考题 单选题下列职责不属于企业年金基金托管人应当履行的职责()。A 安全保管企业年金基金财产B 制定企业年金基金战略资产配置策略C 对所托管的不同企业年金基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立D 及时办理清算、交割事宜

考题 多选题农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务,应具备以下安全保管基金财产的条件()A有从事基金托管业务的设备与设施;B为每只基金单独建账,保持基金资产的完整与独立;C将所托管的基金资产与自有资产严格分开保管;D依法监督基金管理人的投资运作;E依法执行基金管理人的指令,处理、分配基金资产;妥善保管基金托管业务活动的记录、账册、报表等相关资料。