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填空题
本行在办理业务时，能及时获得第三方提供客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的（）、（）的原件、复印件或者影印件。
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考题
各级行委托农业银行以外的第三方识别客户身份的,下列哪一项说法不正确()。
A.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本操作指引的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施B.第三方为本行提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍C.委托第三方代为履行识别客户身份的，委托机构不承担未履行客户身份识别义务的责任D.本行在办理业务时，能及时获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件
考题
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合下列()要求。
A.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施B.第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍C.本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息D.在必要时,金融机构可以从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件
考题
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合下列哪些要求()
A、能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施B、第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍C、本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件D、第三方为本金融机构提供客户信息，存在法律制度、技术等方面的障碍
考题
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不再承担客户身份识别义务的责任。此题为判断题(对，错)。
考题
下列关于委托第三方进行客户身份识别，描述错误的是（ ）A.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求，只采取了客户身份识别措施。
B.销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求。
C.证券公司在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息,还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。
D.第三方为证券公司提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。
考题
若因开展业务合作或其他经营服务需要向第三方单位提供必要的客户信息时，应（）A、与第三方单位签订保密协议，明确约定相关信息数据的内容、范围、用途及信息安全责任B、加强对其使用客户信息过程的监督，确保相关客户信息不会用作他用C、满足第三方要求，及时将客户信息原始数据提供D、拒绝相关要求，保障客户信息保密性
考题
以下符合公司委托金融机构以外的第三方开展客户身份识别要求的有：（）A、能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施B、第三方向公司提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍C、公司在办理业务时，能立即获得该非金融机构第三方提供的客户信息，还可在必要时从该非金融机构第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件
考题
第三方存管强制变更签约账户时，投资者需提供（），并填写“中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表”交银行柜员办理。A、合法身份证件原件B、合法身份证件原件及复印件C、合法身份证件原件及复印件D、新银行签约账户
考题
在确认客户已与邮政储蓄机构建立了业务关系、已保存客户有效实名证件的复印件或影印件的前提下，在给该客户办理多笔开户业务时，（）其证件的复印件或影印件。A、可不再重复留存B、可重复留存C、直接销毁
考题
委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求（）A、在办理业务时，可以从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件B、能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施C、第三方为青岛农商银行提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍D、在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息
考题
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，其中一项要求是“符合本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。
考题
柜员办理业务时，应严格按照业务操作规定对客户进行身份识别，留存客户（）的电子影像工作，严禁违规使用身份证件复印件代替原件办理业务。A、有效身份证件B、有效证件影印件C、失效身份证件D、失效身份证件影印件
考题
个人投资者办理第三方存管业务须提供以下资料：（）。A、《证券代理业务协议书》（一式三联）B、《中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表》C、本人有效身份证件原件及复印件D、同名证券账户卡原件及复印件、金穗借记卡
考题
个人投资者申请办理第三方存管重置资金账户密码时，须提供以下资料（）。A、《中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表》B、本人有效身份证件原件及复印件C、签约的金穗借记卡D、股东卡原件及复印件
考题
单选题柜员办理业务时，应严格按照业务操作规定对客户进行身份识别，留存客户（）的电子影像工作，严禁违规使用身份证件复印件代替原件办理业务。A
有效身份证件B
有效证件影印件C
失效身份证件D
失效身份证件影印件
考题
多选题个人投资者办理第三方存管业务须提供以下资料：（）。A《证券代理业务协议书》（一式三联）B《中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表》C本人有效身份证件原件及复印件D同名证券账户卡原件及复印件、金穗借记卡
考题
多选题金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求：（）A能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。B第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。C本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。D委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
考题
多选题银行在委托第三方识别客户身份时应注意（）A能证明第三方已经采取符合法律、法规及监管要求的客户身份识别和身份资料保存的必要措施；B第三方为其提供客户信息，不存在法律、技术等方面的原因；C银行在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或影印件；D由于委托第三方识别客户时，如第三方未采取客户身份识别措施的，依法由银行承担责任，因此，银行与第三方签署的协议中应明确规定第三方在客户身份识别中的责任。
考题
多选题委托农行以外的第三方识别客户身份的应符合下列要求（）。A能够证明第三方按有关法律，法规，规程的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。B第三方为本行提供客户信息，不存在法律制度，技术等方面障碍。C本行在办理业务时，能及时获得第三方提供客户信息。D委托第三方代为履行识别客户身份的，委托机构应当承担未履行客户身份识别的责任。E获得第三方提供客户信息后就没必要再验证客户的有效身份证件，身份证明文件等。
考题
填空题投资者申请客户信息修改，需填写“中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表”、签约的金穗借记卡，个人投资者还需提供将本人有效身份证件原件及复印件，机构投资者还需提供（）原件及加盖公章的复印件。
考题
判断题金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，其中一项要求是“符合本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。A
对B
错
考题
单选题下面对本地数据业务说法正确的是（）A
办理业务时，不需与第三方企业联机的业务B
银行与第三方企业联机，并根据第三方企业返回的客户信息进行处理的业务C
银行不与第三方企业联机，根据本地数据库的客户信息进行处理的业务D
银行不需在本地数据库或者第三方查询客户信息就可直接办理的业务
考题
单选题第三方存管强制变更签约账户时，投资者需提供（），并填写“中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表”交银行柜员办理。A
合法身份证件原件B
合法身份证件原件及复印件C
合法身份证件原件及复印件D
新银行签约账户
考题
多选题个人投资者申请办理第三方存管重置资金账户密码时，须提供以下资料（）。A《中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表》B本人有效身份证件原件及复印件C签约的金穗借记卡D股东卡原件及复印件
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