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单选题
保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。[2015年11月真题]
A
12
B
3
C
6
D
24
参考答案
参考解析
解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条，保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条，保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
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考题
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A．3B．5C．7D．8
考题
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（ ）。
①具备3年以上保荐相关业务经历
②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
④未负有数额较大到期未偿还的债务
⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近2年内未受到中国证监会的行政处罚A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①③④⑤
考题
个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件（ ）。
①具备3年以上保荐相关业务经历
②最近2年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
③未负有数额较大到期未清偿的债务
④参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效A.③④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
考题
按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的辨定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3
B.6
C.9
D.12
考题
保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。A． 12
B． 3
C． 6
D． 24
考题
按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A.3
B.4
C.5
D.6
考题
2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定。
Ⅰ．保荐职责
Ⅱ．保荐业务规程
Ⅲ．保荐业务协调
Ⅳ．监管措施
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3
B.6
C.9
D.12
考题
保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。
Ⅰ．重点关注
Ⅱ．责令进行业务学习
Ⅲ．监管谈话
Ⅳ．认定为不适当人选A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
发行人在持续督导期间出现有关（）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐；1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之13起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。A、证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符B、证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上C、证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更D、首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
考题
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。A、监管谈话B、责令进行业务学习C、出具警示函D、认定为不适当人选
考题
为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了（），要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。A、《证券法》B、《上市公司治理准则》C、《证券发行上市保荐业务管理办法》D、《上市公司证券发行管理办法》
考题
保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（）。A、负有数额较大到期未清偿的债务B、受到税务的行政处罚C、受到中国证监会的行政处罚D、证券业执业证书未被吊销E、未定期参加保荐代表人年度业务培训
考题
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（）等监管措施。 I.监管谈话 II.责令进行业务学习 III.出具警示函 IV.认定为不适当人选A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、I、IID、II、III、IV
考题
单选题按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（ ）条件。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未偿还的债务⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近5年内未受到中国证监会的行政处罚A
①②③⑤B
②③④⑤C
①②③④D
①③④⑤
考题
单选题保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。[2015年11月真题]A
12B
3C
6D
24
考题
单选题保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的监管措施累计（）以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A
4次B
3次C
1次D
2次
考题
单选题按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A
3B
6C
9D
12
考题
单选题出现的下列情况中，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格3个月的有（ ）。Ⅰ．发行人公开发行证券上市当年即亏损的Ⅱ．发行人在持续督导期间证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅲ．发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ．保荐业务负责人在1个自然年度内被采取认定为不适当人选的监管措施累计5次以上Ⅴ．发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达20%以上A
Ⅲ、Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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