网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
多选题
下列选项中属于金融机构反洗钱工作自律评估下项目的有（）
A
反洗钱内控制度和组织机构建设情况
B
客户身份资料和交易记录保存情况
C
大额交易和可疑交易报告情况
D
反洗钱工作内部监督检查情况
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “多选题下列选项中属于金融机构反洗钱工作自律评估下项目的有（）A反洗钱内控制度和组织机构建设情况B客户身份资料和交易记录保存情况C大额交易和可疑交易报告情况D反洗钱工作内部监督检查情况” 相关考题
考题
下列属于银监会职责的有( )。A．持有、管理外汇储备B．对银行业金融机构高级管理人员任职资格管理C．对银行业自律组织的活动进行指导和监督D．对银行业金融机构实行并表监管E．指导、部署反洗钱工作
考题
对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行评估()
A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
考题
下列属于银监会具体职责的有( )。A．对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔B．负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理工作C．对银行业自律组织的活动进行指导和监督D．指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测E．对银行业金融机构实行监督管理
考题
下列选项中，属于国务院反洗钱行政主管部门主要职责的有（）。A、制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章B、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况C、调查可疑交易活动D、履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责
考题
金融机构应根据反洗钱风险评估需要，确定各类信息的来源及其采集方法，下列属于信息来源渠道的是（）。A、金融机构客户经理或柜面人员工作记录B、反洗钱交易监测记录C、涉及客户的风险提示D、权威媒体报道信息
考题
下列选项中属于金融机构反洗钱工作自律评估下项目的有（）A、反洗钱内控制度和组织机构建设情况B、客户身份资料和交易记录保存情况C、大额交易和可疑交易报告情况D、反洗钱工作内部监督检查情况
考题
对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估，主要是是对下列哪些情况进行估（）A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
考题
多选题下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是（）A金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。B金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。C未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。D金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
考题
多选题下列选项中，属于国务院反洗钱行政主管部门主要职责的有（）。A制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章B监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况C调查可疑交易活动D履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责
考题
单选题以下内控要求，不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是（）A
金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议。B
金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。C
金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。D
金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
考题
多选题对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估，主要是是对下列哪些情况进行估（）A上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查B同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计C反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查D监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
考题
单选题金融机构应根据反洗钱风险评估需要，确定各类信息的来源及其采集方法，下列属于信息来源渠道的是（）。A
金融机构客户经理或柜面人员工作记录B
反洗钱交易监测记录C
涉及客户的风险提示D
权威媒体报道信息
热门标签
最新试卷