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单选题
商业银行应当完善资金营运的内部控制,资金的调出、调入应当有(),严格按照授权进行操作,并及时划拨资金,登记台账。
A

有权人审批

B

真实业务背景

C

真实业务记录

D

管理人员监督


参考答案

参考解析
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考题 财政总预算会计从某类资金向其他类型预算调出资金时,按照调出的金额,借记“调出资金”科目,贷记( )科目。 A.国库存款B.补助收入C. 上解收入D. 调入资金

考题 商业银行总行应当按照《商业银行法》向分行拨付营运资金,拨付给分行的营运资金的总和,不得超过商业银行总行资本金总额的( )。A.40%B.50%C.60%D.80%

考题 商业银行与其他参与者之间债券交易的资金结算应当通过人民银行资金划拨清算系统进行。( )

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考题 自营业务资金出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,但在必要时可以在有关授权与批准下可以公司名义从自营账户中提取现金。( )

考题 证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金。 ( )

考题 针对资金交易业务操作风险,风险控制措施不包括( )。A.树立全面风险管理理念 B.实行个人信贷业务集约化管理 C.完善资金营运内部控制 D.建立资金交易风险和市值的内部报告制度

考题 调出资金和调入资金不是一一对应的。A对B错

考题 ()业务适用于集团内部独立法人之间的非贸易或投资项下的资金批量归集或资金池业务,资金调出方将资金委托农业银行通过现金管理系统归集到资金调入方的账户。A、现金管理项下委托贷款B、定时归集C、批归资金池D、自助贷款

考题 调出资金和调入资金不是一一对应的。

考题 在途现金是指调出机构调出资金,调入机构尚未调入时的资金。

考题 根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,在办理资金交易业务时,前台资金交易员应当对结算的操作性风险负责。

考题 商业银行应当完善资金营运的内部控制,资金的调出、调入应当有(),严格按照授权进行操作,并及时划拨资金,登记台账。A、有权人审批B、真实业务背景C、真实业务记录D、管理人员监督

考题 内部资金划拨业务发起方网点柜员通过“()内部资金划拨申请录入”交易进行内部资金划拨信息录入。A、2435B、2437C、3527D、3526

考题 完善基础业务环节管理,强化大额资金交易控制,严格执行业务办理人身份信息及大额转账()制度,严格按照授权等级要求办理超大额资金转账业务。A、分级授权B、事后监督C、前期审查D、实时核实

考题 多选题下列有关货币资金内部控制的说法,正确的有(  )。A出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作B审批人应当根据货币资金授权批准制度的规定,在授权范围内进行审批,不得超越审批权限。对于审批人超越授权范围审批的货币资金业务,经办人员有权拒绝办理,并及时向审批人的上级授权部门报告C企业对于重要货币资金支付业务,应当实行集体决策和审批,并建立责任追究制度,防范贪污、侵占、挪用货币资金等行为D通常情况下,企业取得的货币资金收入需要及时入账,一般不得私设“小金库”

考题 判断题调出资金和调入资金不是一一对应的。A 对B 错

考题 多选题《社团贷款管理办法》规定,其他成员社的主要职责包括()。A参加社团会议B按照约定及时足额划拨资金至代理社指定的账户C关注借款人的相关信息,对发现的异常情况应及时通报代理社D建立社团贷款台账,对贷款发放及收回进行逐笔登记,完善社团贷款档案

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