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多选题
销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循哪些原则？（）
A
勤勉尽职原则
B
诚实守信原则
C
公平对待客户原则
D
效益优先原则
E
专业胜任原则
参考答案
参考解析
解析：
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考题
商业银行应当向销售人员提供每年不少于20小时的培训,确保销售人员掌握理财业务监管政策、规章制度,熟悉理财产品宣传销售文本、产品风险特性等专业知识。培训记录应当详细记载培训要求、方式、时间及考核结果等,未达到培训要求的销售人员应当暂停从事理财产品销售活动。()
此题为判断题(对，错)。
考题
下列关于理财产品销售的叙述，错误的是（）。
A.商业银行销售理财产品，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则
B.商业银行销售理财产品，应当加强客户风险提示和投资者教育
C.销售前流程主要是指制作和准备宣传销售文本，销售人员管理及对销售人员进行培训
D.销售后流程主要指跟踪服务和投诉处理
考题
关于一般产品销售人员，下列说法正确的是（）。A、一般产品销售人员可向客户提供理财投资意见B、一般产品销售人员可向客户销售理财计划C、一般产品销售人员不得协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务D、一般产品销售人员可协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
考题
个人理财产品销售管理基本原则中，有误的是（）。A、应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则。B、应当遵循公平、公开、公正原则，充分揭示风险，保护客户合法权益，不得对客户进行误导销售。C、应当进行合规性审查，准确界定销售活动包含的法律关系，防范合规风险。D、应当遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指只能向客户销售风险评级等于或高于其风险承受能力评级的理财产品。
考题
按照《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的规定，基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循的原则包括（）A、投资者利益优先原则B、规避利益冲突原则C、诚实守信原则D、勤勉尽职原则
考题
基金销售人员从事基金销售活动应当遵循（）。 Ⅰ.投资者利益优先原则 Ⅱ.勤勉尽职原则 Ⅲ.公司利益至上原则 Ⅳ.诚实守信原则A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金销售人员从事基金销售活动应当遵循（）。 Ⅰ.投资者利益优先原则 Ⅱ.勤勉尽职原则 Ⅲ.公司利益至上原则 Ⅳ.诚实守信原则A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题个人理财产品销售管理基本原则中，有误的是（）。A
应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则。B
应当遵循公平、公开、公正原则，充分揭示风险，保护客户合法权益，不得对客户进行误导销售。C
应当进行合规性审查，准确界定销售活动包含的法律关系，防范合规风险。D
应当遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指只能向客户销售风险评级等于或高于其风险承受能力评级的理财产品。
考题
多选题《商业银行理财产品销售管理办法》中强调的内容有（）。A商业银行销售理财产品，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则B商业银行销售理财产品，应当遵循公平、公开、公正原则，充分揭示风险，保护客户合法权益，不得对客户进行误导销售C商业银行销售理财产品，应当遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指商业银行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品D商业银行销售理财产品，应当加强客户风险提示和投资者教育
考题
单选题勤勉尽职原则是指（）。A
销售人员应当忠实于客户，以诚实、公正的态度、合法的方式执业B
在理财产品销售活动中发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待客户，不得损害客户合法权益C
售人员应当以对客户高度负责的态度执业，认真履行各项职责D
销售人员应当具备理财产品销售的专业资格和技能，胜任理财产品销售工作
考题
单选题人民币理财销售人自从事理财产品销售括动，遵循以下原则不包括（）。A
为客户保密B
勤勉尽职原则C
诚实守信原则D
公平对待客户原则
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