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多选题
根据《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》，金融管理部门根据穿透原则和实质重于形式原则，将金融机构的（）等作为监管重点。
A
股东资质
B
入股资金来源
C
治理结构
D
资产负债结构
E
关联交易
参考答案
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考题
金融机构同业投资应严格风险审查和资金投向合规性审查，按照（）原则，根据所投资基础资产的性质，准确计量风险并计提相应资本与拨备。A.“形式重于实质”
B.“实质重于形式”
C.“法律优于政策”
D.“政策优于法律”
考题
27日，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会联合发布《关于加强（）投资金融机构监管的指导意见》，规范（）投资金融机构行为。A、金融企业B、民营企业C、非金融企业D、私有企业
考题
中央全面深化改革委员会第一次会议会议强调，加强非金融企业投资金融机构监管，要坚持问题导向、补齐监管短板，明确企业（）的目标。A、投资金融机构服务实体经济B、高效发展经济C、加强对金融机构的建设D、提升服务实体经济
考题
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当向投资者主动、真实、准确、完整、及时披露资产管理产品（）及投资账户信息和主要投资风险等内容。A、募集信息B、资金投向C、杠杆水平D、收益分配E、托管安排
考题
依据《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发〔2014〕127号），金融机构同业投资应严格风险审查和资金投向合规性审查，按照（）原则，根据所投资基础资产的性质，准确计量风险并计提相应资本与拨备。A、“审慎经营”B、“实质重于形式”C、“风险自担”D、“公平公正”
考题
按照《关于建立健全农村合作金融机构激励约束机制的指导意见》规定，农村合作金融机构要依据绩效考核与监管评级等情况合理确定薪酬增幅，原则上当年平均薪酬增幅应超过当年提足拨备后的利润增幅。（）
考题
根据中国银监会合作金融机构监管部《关于加强农村中小金融机构非标准化债权资产投资业务监管有关事项的通知》（银监办发[2014]11号），以理财资金投资非标资产的，原则上应满足监管评级在（）以上。A、一级（含）B、二级（含）C、三级（含）D、四级（含）
考题
单选题依据《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发〔2014〕127号），金融机构同业投资应严格风险审查和资金投向合规性审查，按照（）原则，根据所投资基础资产的性质，准确计量风险并计提相应资本与拨备。A
“审慎经营”B
“实质重于形式”C
“风险自担”D
“公平公正”
考题
单选题根据《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》，企业成为控股股东时，原则上需符合最近3个会计年度连续盈利、年终分配后净资产达到全部资产的（）、权益性投资余额不超过本*企业净资产的（）等相关行业监管要求。A
20%、20%B
30%、30%C
40%、40%D
50%、50%
考题
单选题金融机构同业投资应严格风险审查和资金投向合规性审查，按照（）原则，根据所投资基础资产的性质，准确计量风险并计提相应资本与拨备。A
审慎经营B
风险自担C
实质重于形式D
公平公正
考题
单选题中央全面深化改革委员会第一次会议会议强调，加强非金融企业投资金融机构监管，要坚持问题导向、补齐监管短板，明确企业（）的目标。A
投资金融机构服务实体经济B
高效发展经济C
加强对金融机构的建设D
提升服务实体经济
考题
单选题关于基金监管的高效监管原则与审慎监管原则，以下表述错误的是（ ）。A
审慎监管原则的精髓在于监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损前采取有效措施，以便让金融机构股东外的其他人不受损失B
高效监管原则要求监管机构具有权威性，根据风险导向有所管有所不管C
高效监管原则要求监管活动有效性优先于程序性D
审慎监管原则旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
考题
单选题2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了( )，这意味着证券行业步入金融强监管时代。A
《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》B
《证券公司融资融券业务管理办法》C
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》D
《外商投资证券公司管理办法》
考题
单选题27日，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会联合发布《关于加强（）投资金融机构监管的指导意见》，规范（）投资金融机构行为。A
金融企业B
民营企业C
非金融企业D
私有企业
考题
多选题根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当向投资者主动、真实、准确、完整、及时披露资产管理产品（）及投资账户信息和主要投资风险等内容。A募集信息B资金投向C杠杆水平D收益分配E托管安排
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