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单选题
中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括（ ）。
A
没收违法所得
B
罚款
C
责令停业
D
管制
参考答案
参考解析
解析：
中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。
中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。
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考题
依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，以下有关中国证监会可以采取的监管措施中错误的说法是（ ） A.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，直到案件调查完毕
B.对存在违法违规行为的基金机构没收违法所得
C.撤销高级管理人员的从业资格
D.对违法违规的直接责任人员进行罚款
考题
(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查
考题
下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。
Ⅰ．中国证监会规定的其他情形
Ⅱ．基金及公司发生违法违规的行为
Ⅲ．基金及公司存在重大经营风险或安全隐患
Ⅳ．基金公司销售人员离职A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（ ）。A.基金或公司发生信誉风险
B.基金及公司发生违法违规行为
C.基金及公司存在重大经营风险
D.基金及公司存在重大隐患
考题
中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?
Ⅰ、股权投资基金管理人
Ⅱ、股权投资基金托管人
Ⅲ、股权投资基金销售机构
Ⅳ、股权投资基金估值核算机构
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
某期货公司从业人员小王，因违法违规的，被中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，可以（ ）。A.从轻行政处罚
B.减轻行政处罚
C.免予行政处罚
D.进行民事处罚
考题
下列关于禁止性募集行为说法错误的是（）。A、募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金B、在推介基金时，可以向客户宣传“预期收益”“预测投资业绩”等相关内容C、不得违规使用“安全”“保证”等措词，基金推介材料中应避免出现相关表述D、募集机构及其从业人员不得利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动
考题
单选题下列关于基金管理人说法错误的是（ ）。A
基金管理人的监事会仅需要进行会计监督B
基金管理人的监事会不仅要进行事后监督，还要进行事前和事中监督C
当基金及公司发生违法违规行为时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D
基金及公司存在重大经营风险或隐患时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
考题
单选题下列关于禁止性募集行为说法错误的是（）。A
募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金B
在推介基金时，可以向客户宣传“预期收益”“预测投资业绩”等相关内容C
不得违规使用“安全”“保证”等措词，基金推介材料中应避免出现相关表述D
募集机构及其从业人员不得利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动
考题
单选题股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括（）。Ⅰ.警告Ⅱ.罚款Ⅲ.没收违法所得和没收非法财物Ⅳ.撤销基金从业资格A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（ ）。Ⅰ、股权投资基金管理人Ⅱ、股权投资基金托管人Ⅲ、股权投资基金销售机构Ⅳ、股权投资基金估值核算机构A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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