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依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，以下有关中国证监会可以采取的监管措施中错误的说法是（ ）
A.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，直到案件调查完毕
B.对存在违法违规行为的基金机构没收违法所得
C.撤销高级管理人员的从业资格
D.对违法违规的直接责任人员进行罚款
B.对存在违法违规行为的基金机构没收违法所得
C.撤销高级管理人员的从业资格
D.对违法违规的直接责任人员进行罚款
参考答案
参考解析
解析：中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
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考题
2006年2月，中国证监会基金部( )规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者．境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。A.《证券投资基金法》B.《中华人民共和国公司法》C.《中华人民共和国证券法》D.《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
考题
我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据( )的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金试点办法》。D.《证券投资基金管理暂行办法》
考题
1998年中国证监会下发的（）中，对基金监管的内容作出了详细的规定。A.《证券投资基金管理暂行办法》B.《证券交易所管理办法》C.《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》D.《开放式投资基金试点办法》
考题
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。A．监管谈话B．出具警示函C．记入诚实档案D．暂停履行职务E．认定为不适宜担任相关职务者
考题
关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。A.基金经管机构职权的取得应当有法律依据
B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
D.基金监管机构的设置必须有法律依据
考题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，下列说法正确的是（ ）。A.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，必须获得公安机关的协助
B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
C.经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录
D.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封
考题
我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据()的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A:《证券投资基金法》B:《中华人民共和国证券法》C:《开放式证券投资基金试点办法》D:《证券投资基金管理暂行办法》
考题
下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（ ）。A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案
D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜
考题
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括（） Ⅰ．调查取证 Ⅱ．刑事处罚 Ⅲ．限制交易 Ⅳ．行政处罚A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
1998年中国证监会下发的（）中，对基金监管的内容作出了详细的规定。A、《证券投资基金管理暂行办法》B、《证券交易所管理办法》C、《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》D、《开放式投资基金试点办法》
考题
单选题《证券投资基金法》中关于基金行业自律组织的表述，以下正确的是（ ）。A
《证券投资基金法》明确中国证券投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构B
《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券投资基金业协会C
《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据D
《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券投资基金业协会
考题
单选题监管机构应采取下述监管措施确保投资者的合法权益，其中说法错误的是（ ）。A
向投资者充分披露有关信息B
保护客户资产C
尽量确保证券投资基金的大多数资产公平、准确的定价D
证券投资基金的份额赎回
考题
单选题下列各项关于基金估值的法律依据描述中，错误的是（ ）。A
《中华人民共和国证券投资基金法》是基金估值所依据的最主要的法律B
《基金合同的内容与格式》要求基金管理公司制定健全有效的估值政策和程序C
《中华人民共和国证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人D
《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》要求基金管理人应使用可靠的估值业务系统
考题
单选题我国基金管理人进行基金募集，必须依据（）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A
《开放式证券投资基金试点办法》B
《证券法》C
《证券投资基金法》D
《证券投资基金销售管理办法》
考题
单选题证券投资者保护基金公司的职责包括（ ）。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议②筹集、管理和运作基金③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作A
①②③B
①③④C
②③④D
①②③④
考题
单选题基金监管法规包括以下（ ）内容。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.国务院有关基金的行政法规Ⅲ.中国证监会有关基金的部门规章Ⅳ.基金业协会出台的自律规则A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。A
基金监管机构的设置必须有法律依据B
基金监管机构职权的取得应当有法律依据C
基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则D
基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
考题
单选题下列关于证券投资基金的监管原则说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准Ⅱ.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规Ⅲ.监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露Ⅳ.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括（） Ⅰ．调查取证 Ⅱ．刑事处罚 Ⅲ．限制交易 Ⅳ．行政处罚A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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