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多选题
公司客户经理的下列行为中，符合“反洗钱”相关规定的有（）。
A
除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
B
熟知银行的反洗钱义务
C
保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D
在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
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考题
设立保险公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料:()
A.总公司的反洗钱内控制度B.总公司信息系统的反洗钱功能报告C.拟设分支机构的反洗钱机构设置报告D.拟设分支机构的反洗钱岗位人员配备及接受反洗钱培训情况的报告
考题
根据《保险业反洗钱工作管理办法》，申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件( )。A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力;B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作;C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构负责反洗钱工作;D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训。
考题
申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件：A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训
考题
反洗钱是银行必须承担的一项基本义务，以下关于反洗钱的说法不准确的是()A.公司客户经理需要承担反洗钱的义务B.反洗钱与严守客户隐私是相悖的，执行反洗钱过程中不可避免要泄漏客户秘密C.公司客户经理要依法协助反洗钱调查机构的依法调查行为D.要监测企业资金流向，及时报告大额和可疑的交易
考题
公司客户经理的下列行为中，符合“反洗钱”相关规定的有()。A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责B.熟知银行的反洗钱义务C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
考题
根据《公司法》的相关规定，以下不属于设立有限责任公司应当具备的条件的是( )。A、有公司住所B、有符合法律规定的最低出资额C、股东共同制定公司章程D、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
考题
申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（ ）A.投资资金来源合法；B.建立了反洗钱内控制度；C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；D.配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训；E.信息系统建设满足反洗钱要求；
考题
根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（ ）。
Ⅰ、股东符合法定人数
Ⅱ、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
Ⅲ、股东共同制定公司章程；有公司名称
Ⅳ、建立符合有限责任公司要求的组织机构；有公司住所。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列有关投资者保护制度的表述中，正确的有（ ）。
A.投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任
B.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任
C.投资者与证券公司发生证券业务纠纷，投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝
D.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝
考题
申请设立保险公司分支机构应当符合下列反洗钱条件（）A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训
考题
根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（）。 Ⅰ、股东符合法定人数 Ⅱ、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 Ⅲ、股东共同制定公司章程；有公司名称 Ⅳ、建立符合有限责任公司要求的组织机构；有公司住所。A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件：（）。A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训E、中国保监会规定的其他条件
考题
申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（）A、投资资金来源合法B、建立了反洗钱内控制度C、设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作D、配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训E、信息系统建设满足反洗钱要求
考题
反洗钱是银行必须承担的一项基本义务，以下关于反洗钱的说法不准确的是（）A、公司客户经理需要承担反洗钱的义务B、反洗钱与严守客户隐私是相悖的，执行反洗钱过程中不可避免要泄漏客户秘密C、公司客户经理要依法协助反洗钱调查机构的依法调查行为D、要监测企业资金流向，及时报告大额和可疑的交易
考题
法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行某客户经理因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了（）规定。A、反洗钱B、协助执行C、内幕交易D、监管规避
考题
多选题申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件：（）。A总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力B总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作C拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作D反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训E中国保监会规定的其他条件
考题
单选题按照对网点营销组织的组建及职能的相关规定，在基层网点客户经理的组织架构中，基层网点客户经理职级的五个层级，不包括（）。A
网点负责人B
大堂经理C
客户经理主管D
高级客户经理E
客户经理
考题
单选题根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备（ ）条件。Ⅰ.股东符合法定人数Ⅱ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额Ⅲ.股东共同制定公司章程Ⅳ.有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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