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单选题
在科创板证券（股票类）发行与承销中，保荐人存在下列（ ）情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格。Ⅰ．伪造或者变造签字、盖章Ⅱ．重大事项未报告、未披露Ⅲ．以不正当手段干扰审核注册工作Ⅳ．制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
在科创板证券（股票类）发行与承销中，保荐人存在下列情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格：①伪造或者变造签字、盖章；②重大事项未报告、未披露；③以不正当手段干扰审核注册工作；④不履行其他法定职责。保荐代表人存在前款规定情形的，视情节轻重，按规定暂停保荐代表人资格3个月至3年；情节严重的，按规定撤销保荐代表人资格。证券服务机构及其相关人员存在以上规定情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起，采取3个月至3年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施。
在科创板证券（股票类）发行与承销中，保荐人存在下列情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格：①伪造或者变造签字、盖章；②重大事项未报告、未披露；③以不正当手段干扰审核注册工作；④不履行其他法定职责。保荐代表人存在前款规定情形的，视情节轻重，按规定暂停保荐代表人资格3个月至3年；情节严重的，按规定撤销保荐代表人资格。证券服务机构及其相关人员存在以上规定情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起，采取3个月至3年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施。
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考题
首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。A．证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符B．证券上市当年即亏损C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组
考题
下列关于违反科创板证券(股票类)发行与承销有关规定的法律责任的说法,正确的是()
A．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责相关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格B．保荐代表人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载，按规定可以采取认定为不适当人选的监管措施C．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，证监会将视情节轻重，自确定之日起采取暂停保荐人业务资格1到2年的监管措施D．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责相的内容及其所出具的文件有虚假记载的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任
考题
下列各项中，不属于我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。A:申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B:申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C:申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D:申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
考题
下列关于在上交所科创板发行上市的保荐业务规定，错误的是（?? ）。A.保荐人的相关子公司或者保荐人所属证券公司的相关子公司参与发行人股票配售的具体规则由上交所规定
B.发生重大事项的，发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告，并按要求更新注册申请文件和信息披露资料
C.保荐人应当根据科创板企业特点和注册制要求对科创板保荐工作内部控制做出合理安排，有效控制风险，切实提高执业质量
D.首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
E.中国证监会对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行年度例行检查。在检查过程中，可以调阅审核工作文件，列席相关审核会议
考题
下列不属于上交所于2019年3月1日发布的科创板6项配套业务规则的是（ ）。A.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》
B.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》
C.《上海证券交易所科创板股票上市规则》
D.《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》
E.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》
考题
首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。A:证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符
B:证券上市当年即亏损
C:证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D:首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组
考题
（2019年）根据证券法律制度的规定，在科创板申请公开发行股票并上市的公司，作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是（ ）。
A.保荐人
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国证监会
考题
下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（ ）。
①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书
②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露
③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开
④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作A.①②
B.③④
C.①②③
D.①②③④
考题
保荐人存在下列情形的,中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格:
①以不正当手段干扰审核注册工作
②不履行其他法定职责
③重大事项未报告、未披露
④伪造或者变造签字、盖章A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
考题
下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。A、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人B、发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度D、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定E、保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作
考题
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．保荐人以不正当手段干扰审核注册工作的，中国证监会视情节轻重，采取暂停保荐人业务资格三个月至三年的监管措施Ⅱ．保荐代表人伪造或者变造签字、盖章的，中国证监会视情节轻重，一年至三年不受理其具体负责的推荐Ⅲ．证券服务机构存在重大事项未报告、未披露的，中国证监会视情节轻重，采取三个月至三年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施Ⅳ．证券服务机构制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求，情节严重的，中国证监会可以采取三个月到三年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施Ⅴ．发行人擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件的，中国证监会可以采取六个月至一年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题在科创板证券（股票类）发行与承销中，保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以对其采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ．暂停保荐人业务资格Ⅱ．责令更换相关负责人Ⅲ．撤销保荐人业务资格Ⅳ．自律监管措施A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
多选题下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。A发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人B发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C任何人发行任何证券均应实行保荐制度D保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定E保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作
考题
单选题在科创板证券（股票类）发行与承销中，保荐人存在下列（ ）情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格。Ⅰ．伪造或者变造签字、盖章Ⅱ．重大事项未报告、未披露Ⅲ．以不正当手段干扰审核注册工作Ⅳ．制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．向特定对象发行证券，上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东不得向发行对象做出保底保收益或者变相保底保收益承诺Ⅱ．上市公司向特定对象发行证券的，投资者弃购数量占发行总数比例较大的，上市公司和主承销商可以将投资者弃购部分向网下投资者二次配售Ⅲ．上市公司在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的，中国证监会采取三年至五年内不接受上市公司发行证券相关文件的监管措施Ⅳ．上市公司申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会采取三年至五年内不接受上市公司发行证券相关文件的监管措施Ⅴ．保荐人未勤勉尽责，致使上市公司信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会视情节轻重，采取暂停保荐人业务资格一年至三年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施A
Ⅰ、Ⅲ、ⅤB
Ⅰ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题发行人及其控股股东和实际控制人、董事、监事、高级管理员，保荐人、承销商、证券服务机构及其相关执业人员，在股票公开发行并上市相关的活动中存在其他违反《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》规定行为的，中国证监会可以视情节轻重，采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．认定为不适当人选Ⅲ．暂不受理与行政许可有关的文件等监管措施Ⅳ．采取证券市场禁入的措施A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在科创板证券（股票类）发行与承销中，证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取（ ）内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施。A
1年至3年B
3个月至3年C
3个月至1年D
6个月至1年
考题
单选题下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确的有（ ）。Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书Ⅱ.交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露Ⅲ.交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开Ⅳ.中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作A
Ⅰ.ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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