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单选题
在科创板证券（股票类）发行与承销中，保荐人存在下列（　　）情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格。Ⅰ．伪造或者变造签字、盖章Ⅱ．重大事项未报告、未披露Ⅲ．以不正当手段干扰审核注册工作Ⅳ．制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
在科创板证券（股票类）发行与承销中，保荐人存在下列情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格：①伪造或者变造签字、盖章；②重大事项未报告、未披露；③以不正当手段干扰审核注册工作；④不履行其他法定职责。保荐代表人存在前款规定情形的，视情节轻重，按规定暂停保荐代表人资格3个月至3年；情节严重的，按规定撤销保荐代表人资格。证券服务机构及其相关人员存在以上规定情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起，采取3个月至3年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施。
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考题 保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A．未完成或者未参加辅导工作B．尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题C．未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责D．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
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考题 下列关于违反科创板证券(股票类)发行与承销有关规定的法律责任的说法,正确的是() A．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责相关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格B．保荐代表人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载，按规定可以采取认定为不适当人选的监管措施C．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，证监会将视情节轻重，自确定之日起采取暂停保荐人业务资格1到2年的监管措施D．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责相的内容及其所出具的文件有虚假记载的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任
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考题 保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作 Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅱ、Ⅲ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A:公开发行证券上市当年即亏损 B:未完成或者未参加辅导工作 C:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载 D:持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏
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考题 保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格()。A:尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行 B:保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C:唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发审委的审核工作 D:通过从事保荐业务牟取不正当利益
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考题 保荐人存在下列情形的,中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格: ①以不正当手段干扰审核注册工作 ②不履行其他法定职责 ③重大事项未报告、未披露 ④伪造或者变造签字、盖章A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
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考题 发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求，擅自改动已提交的文件，或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取（）。A、监管谈话、责令改正等监管措施；B、谴责并罚款；C、记入诚信档案并公布；D、情节特别严重的，给予警告
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考题 保荐人发生下面哪些行为，将依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理：（）A、出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书；B、以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；C、签字、盖章系伪造或变造；D、不履行其他法定职责；
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考题 保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 Ⅲ.未完成或者未参加辅导工作 Ⅳ.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题保荐人、证券服务机构存在以下（　　）情形的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、1年内不接受相关单位及其责任人出具的与注册申请有关的文件等监管措施；情节严重的，可以同时采取3个月到1年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施。Ⅰ．制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求Ⅱ．擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件Ⅲ．注册申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异Ⅳ．文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法错误的是（　　）。Ⅰ．发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的，中国证监会采取五年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施Ⅱ．发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造的，中国证监会采取三年至五年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施Ⅲ．发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定，组织、指使发行人进行财务造假的，中国证监会对相关单位和责任人员采取三年到五年内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件Ⅳ．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会视情节轻重，应该采取暂停保荐人业务资格一年到三年的监管措施Ⅴ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在重大遗漏的，中国证监会可以采取一年至三年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅲ、ⅤD Ⅳ、ⅤE Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．保荐人以不正当手段干扰审核注册工作的，中国证监会视情节轻重，采取暂停保荐人业务资格三个月至三年的监管措施Ⅱ．保荐代表人伪造或者变造签字、盖章的，中国证监会视情节轻重，一年至三年不受理其具体负责的推荐Ⅲ．证券服务机构存在重大事项未报告、未披露的，中国证监会视情节轻重，采取三个月至三年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施Ⅳ．证券服务机构制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求，情节严重的，中国证监会可以采取三个月到三年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施Ⅴ．发行人擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件的，中国证监会可以采取六个月至一年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、ⅤE Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 Ⅲ.未完成或者未参加辅导工作 Ⅳ.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题在科创板证券（股票类）发行与承销中，保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以对其采取的监管措施包括（　　）。Ⅰ．暂停保荐人业务资格Ⅱ．责令更换相关负责人Ⅲ．撤销保荐人业务资格Ⅳ．自律监管措施A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ
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考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，存在下列（　　）情形的，深交所对发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。Ⅰ．发行人向本所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作Ⅲ．重大事项未向本所报告或者未披露Ⅳ．发行人制作、出具的发行上市申请文件不符合要求Ⅴ．发行上市申请文件中发行人的签字、盖章系伪造、变造A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列（　　）情形的，本所视情节轻重，给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。Ⅰ．伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章Ⅱ．重大事项未报告或者未披露Ⅲ．以不正当手段干扰本所发行上市审核工作Ⅳ．内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行Ⅴ．通过相关业务谋取不正当利益A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，证券服务机构及其相关责任人员存在下列（　　）情形的，本所视情节轻重，给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。Ⅰ．伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章Ⅱ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅲ．以不正当手段干扰本所发行上市审核工作Ⅳ．证券服务机构未及时向本所报告相关重大事项或者未及时披露Ⅴ．内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题保荐代表人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。Ⅰ．尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ．未完成或者未参加辅导工作Ⅲ．本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ．伪造或者变造签字、盖章A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．向特定对象发行证券，上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东不得向发行对象做出保底保收益或者变相保底保收益承诺Ⅱ．上市公司向特定对象发行证券的，投资者弃购数量占发行总数比例较大的，上市公司和主承销商可以将投资者弃购部分向网下投资者二次配售Ⅲ．上市公司在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的，中国证监会采取三年至五年内不接受上市公司发行证券相关文件的监管措施Ⅳ．上市公司申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会采取三年至五年内不接受上市公司发行证券相关文件的监管措施Ⅴ．保荐人未勤勉尽责，致使上市公司信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会视情节轻重，采取暂停保荐人业务资格一年至三年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施A Ⅰ、Ⅲ、ⅤB Ⅰ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列（　　）情形的，深交所视情节轻重，给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。Ⅰ．重大事项未报告或者未披露Ⅱ．保荐人未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在误导性陈述Ⅲ．以不正当手段干扰本所发行上市审核工作Ⅳ．内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行Ⅴ．伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题在科创板证券（股票类）发行与承销中，证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取（　　）内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施。A 1年至3年B 3个月至3年C 3个月至1年D 6个月至1年
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考题 单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，发行人存在下列（　　）情形的，中国证监会视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、六个月至一年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施。Ⅰ．制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求Ⅱ．擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件Ⅲ．注册申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致但不是实质性差异Ⅳ．文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解Ⅴ．未及时报告或者未及时披露重大事项A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题保荐机构出现下列（　　）情形之一的，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3个月到36个月。Ⅰ．重大事项未报告、未披露Ⅱ．内部控制制度存在重大缺陷或者未有效执行Ⅲ．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ．文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解Ⅴ．通过从事保荐业务谋取不正当利益A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，可以对相关责任人员采取证券市场禁入的监管措施的情形有（　　）。Ⅰ．发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造或者变造的Ⅱ．发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定，组织、指使发行人进行财务造假、利润操纵或者在证券发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容的Ⅲ．保荐代表人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅳ．发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的Ⅴ．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，存在下列（　　）情形时，中国证监会可视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施。Ⅰ．保荐人制作的文件不齐备或者不符合要求Ⅱ．证券服务机构擅自改动申请文件Ⅲ．上市公司文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响阅读理解Ⅳ．保荐人对重大事项未及时报告或者未及时披露Ⅴ．上市公司信息披露资料存在相互矛盾A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅲ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．保荐人未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，本所视情节轻重，对保荐人、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分Ⅱ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载的，深交所视情节轻重，对相关机构及其责任人员给予三个月至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分Ⅲ．本所审核认为发行人不符合发行条件作出终止发行上市审核的决定的，自决定作出之日起六个月后，发行人方可再次向本所提交发行上市申请Ⅳ．保荐人报送的发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的，自第二次收到本所相关文件之日起六个月后，方可向本所报送新的发行上市申请Ⅴ．保荐人伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章的，本所视情节轻重，给予一年至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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