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单选题
2016年4月,甲公司发行股份购买资产,聘请某证券公司作为其独立财务顾问,则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有()。
Ⅰ 该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事
Ⅱ 2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务
Ⅲ 甲公司持有该证券公司4.2%股份且为第4大股东
Ⅳ 2015年1月,该证券公司与甲公司存在资产委托关系
Ⅴ 2016年1月,甲公司实际控制人变更,该证券公司当时担任收购方的财务顾问
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案
参考解析
解析:
根据《财务顾问管理办法》第17条规定,Ⅰ项,该证券公司选派代表担任上市公司董事,构成障碍;Ⅱ项,该证券公司最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务,构成障碍;Ⅲ项,甲公司持股4.2%低于5%,不构成障碍;Ⅳ项,该证券公司最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系,构成障碍;Ⅴ项,该证券公司之前担任收购方(现实际控制人)的财务顾问,对本次不构成障碍。
更多 “单选题2016年4月,甲公司发行股份购买资产,聘请某证券公司作为其独立财务顾问,则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有()。 Ⅰ 该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事 Ⅱ 2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务 Ⅲ 甲公司持有该证券公司4.2%股份且为第4大股东 Ⅳ 2015年1月,该证券公司与甲公司存在资产委托关系 Ⅴ 2016年1月,甲公司实际控制人变更,该证券公司当时担任收购方的财务顾问A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、ⅤE Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ” 相关考题
考题
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构存在( )情形之一的,不得担任独立财务顾问。 A.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 B.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事 C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过10%,或者选派代表担任财务顾问的董事 D.最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
考题
下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是()。A:持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B:从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
C:在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D:为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
考题
下面可以担任某证券公司独立董事的人员是( )。A:持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B:从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C:在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D:为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
考题
2016年4月,甲公司发行股份购买资产,聘请某证券公司作为其独立财务顾问,则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有( )。
Ⅰ.该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事
Ⅱ.2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务
Ⅲ.甲公司持有该证券公司4.2%股份且为第4大股东
Ⅳ.2015年1月,该证券公司与甲公司存在资产委托关系
Ⅴ.2016年1月,甲公司实际控制人变更,该证券公司当时担任收购方的财务顾问A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,存在下列( )情形之一的,不得担任独立财务顾问。
①持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%
②最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系相互提供担保
③在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
④上市公司选派代表担任财务顾问的董事?A:①④
B:①②③
C:②③④
D:①②③④
考题
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。A.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
B.最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务
C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%
考题
甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是()。A、丁证券公司,以做市为目的持有甲公司8%
B、乙证券公司,甲公司持有其10%
C、丙证券公司,甲持有3%且为其第四大股东
D、戊证券公司,其第六大股东持有甲公司6%且为第三大股东
考题
上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问,下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有()。
Ⅰ.证券公司派员工李某担任该上市公司的董事
Ⅱ.该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务
Ⅲ.上市公司拥有该证券公司1.2%的股份
Ⅳ.证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务
Ⅴ.证券公司的子公司持有上市公司4%的股权A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
2016年4月,甲公司发行股份购买资产,聘请某证券公司作为其独立财务顾问,则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有()。
Ⅰ.该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事
Ⅱ.2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务
Ⅲ.甲公司持有该证券公司4.2%股份且为第4大股东
Ⅳ.2015年1月,该证券公司与甲公司存在资产委托关系
Ⅴ.2016年1月,甲公司实际控制人变更,该证券公司当时担任收购方的财务顾问A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是( )。A.丁证券公司,以做市为目的持有甲公司8%
B.乙证券公司,甲公司持有其10%
C.丙证券公司,甲持有3%且为其第四大股东
D.戊证券公司,其第六大股东持有甲公司6%且为第三大股东
考题
甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此,回答下列问题:如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受( )的委托从事中间介绍业务。A. 甲证券公司的全资期货公司
B. 甲证券公司控股的期货公司
C. 与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司
D. 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
考题
证券公司存在下列( )情形的,不得担任独立财务顾问。
Ⅰ.持有上市公司4.01%的股份
Ⅱ.选派代表担任上市公司董事
Ⅲ.上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%
Ⅳ.近1年财务顾问为上市公司提供融资服务A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,存在下列( )情形之一的,不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%②最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系相互提供担保③在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务④上市公司选派代表担任财务顾问的董事A.①④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,当存在下列情形中的()时,不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事 Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属在上市公司任职A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司受聘担任上市公司独立财务顾问,存在()情形的,不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事 Ⅱ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事 Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%,或者选派代表担任上市公司董事A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是()。A
乙证券公司,以做市为目的持有甲公司8%B
丙证券公司,甲公司持有其10%C
丁证券公司,甲持有3%且为其第四大股东D
戊证券公司,其第六大股东持有甲公司6%且为第三大股东
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,当存在下列情形中的()时,不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事 Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属在上市公司任职A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下面可以担任某证券公司独立董事的人员是()。A
持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人B
从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员C
在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D
为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
考题
单选题上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问,下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有()。
Ⅰ 证券公司派员工李某担任该上市公司的董事
Ⅱ 该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务
Ⅲ 上市公司拥有该证券公司1.2%的股份
Ⅳ 证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务
Ⅴ 证券公司的子公司持有上市公司4%的股权A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题关于不得担任证券公司独立董事的规定,下列说法正确的有( )。A在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事B持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人,上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事C为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事D在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构
考题
单选题2016年4月,甲公司发行股份购买资产,聘请某证券公司作为其独立财务顾问,则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有( )。Ⅰ.该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事Ⅱ.2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务Ⅲ.甲公司持有该证券公司4.2%股份且为第4大股东Ⅳ.2015年1月,该证券公司与甲公司存在资产委托关系Ⅴ.2016年1月,甲公司实际控制人变更,该证券公司当时担任收购方的财务顾问A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题证券公司与上市公司之间存在下列( )情形之一的,不得担任该上市公司的独立财务顾问。[2017年2月真题]Ⅰ.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,存在下列( )情形之一的,不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司存在下列( )情形的,不得担任独立财务顾问。[2015年9月真题]Ⅰ.持有上市公司4.01%的股份Ⅱ.选派代表担任上市公司董事Ⅲ.上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%Ⅳ.近1年财务顾问为上市公司提供融资服务A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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