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单选题
新产品和服务的协议或宣传资料：需经广汽汇理（）审核
A
内审科
B
新业务/新产品委员会
C
法务合规科
参考答案
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解析：
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考题
关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规
考题
识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括（ ）。A.拓展经营活动的新业务领域
B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立
D.识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险
考题
与商业银行经营活动相关的合规风险有( )。A.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试所产生的合规风险
B.新业务方式的拓展所产生的合规风险
C.新客户关系的建立所产生的合规风险
D.客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险
E.程序操作失误所产生的合规风险
考题
在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。
A.对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案
B.对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书
C.组织开展合规知识培训
D.缓收利息的审核、申报
考题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查
考题
合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险，包括（）所产生的合规风险等A、新产品和新业务的开发B、新业务方式的拓展C、新客户关系的建立D、新客户关系的性质发生重大变化
考题
高级管理层履行以下职责（）。A、授权下设的风险管理委员会、审计委员会对邮政银行合规风险管理进行日常监督B、参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持C、对总行、分行、支行等各级机构开展合规检查，评估合规风险管理状况，督促业务部门履行合规风险管理职责D、向董事会或其授权的委员会、监事会以及监管机构报告合规风险事件，同时采取有效处置措施
考题
单选题以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C
证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D
合规检查包括例行检查与突击检查
考题
单选题以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是（）。A
向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性B
协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程C
参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持D
就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况
考题
单选题识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括（ ）。A
拓展经营活动的新业务领域B
为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试C
识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立D
识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C
证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D
合规检查包括例行检查与突击检查
考题
单选题高级管理层履行以下职责（）。A
授权下设的风险管理委员会、审计委员会对邮政银行合规风险管理进行日常监督B
参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持C
对总行、分行、支行等各级机构开展合规检查，评估合规风险管理状况，督促业务部门履行合规风险管理职责D
向董事会或其授权的委员会、监事会以及监管机构报告合规风险事件，同时采取有效处置措施
考题
单选题合规培训的内容，描述错误的是（）。A
合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训B
合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训C
合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动D
合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训
考题
单选题对待可疑的交易法务合规科进一步审核，对于确认可疑的上报中国反洗钱监测分析中心，属于下列哪一阶段。（）A
初步识别B
分析与判断C
审核与报送
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