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单选题
各级监管机构强化监管处罚，要对违规机构和相关责任人实施（）。
A

经济处罚

B

纪律处分

C

组织处分

D

双罚

参考答案

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考题 守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的 包括（ ）。 Ⅰ、避免实施违法违规行为 Ⅱ、与监管机构共同制定监管政策 Ⅲ、避免参 与他人实施的违法违规行为 Ⅳ、参与监管机构的执法活动A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ
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考题 守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括（ ）。 Ⅰ.避免实施违法违规行为； Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策； Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为； Ⅳ.参与监管机构的执法活动；A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ
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考题 各级监管机构强化监管处罚，要对违规机构和相关责任人实施（）。A、经济处罚B、纪律处分C、组织处分D、双罚
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考题 各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的，对违规人员处理同时，要对有关管理人员问责，还要追究（）的管理责任。A、管理人员B、上级机构C、基层负责人D、授权经理
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考题 根据《关于依法严肃处理保险公司中介业务违法违规机构和责任人员有关问题的通知》，查处保险公司中介业务违法违规行为，应当依法同时处罚违法违规机构和相关责任人员。
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考题 坚持统筹协调，强化系统监管各级保险监管部门要（）A、协调统一、上下联动B、加强与其他监管机构和执法部门的合作C、加强工作沟通和监管信息共享D、各自为营
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考题 法律风险重点监测指标评价中，被通报批评或行政处罚情况的内容，不包括（）A、机构是否因违规经营管理问题被上级机构通报批评或监管部门行政处罚B、是否对处罚事件采取整改或补救C、是否对相关责任人予以追究D、员工违规事项发生的频次是否逐年下降
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考题 “违规及问责情况”中，外部监管机构包括（）A、银监会及其派出机构B、人民银行各级机构C、外管局各级机构D、审计署及其特派办E、各级财政、税务、工商等部门
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考题 专项或综合监管，（）在监管工作底稿上签署意见A、问题责任人B、被监管机构柜员C、被监管机构运营主管D、被监管机构主要负责人
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考题 监管统计信息产品服务的（）是各级领导、银监会内部各部门、金融机构及其他利益相关者。A、主要对象B、单位C、机构D、以上都不对
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考题 对于业务人员因违反监管机构及总行对机构外汇账户管理政策和制度规定，违规操作，形成风险损失及不良影响的，按照农商银行相关制度对有关责任人进行追究，对当事人进行相应处罚。
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考题 是在考虑成员机构之间的关联交易和风险相关性（正相关/负相关）的基础上，从金融集团角度出发实施的监管。它是以单一机构监管为基础，补充而不是替代单一机构监管（）。A、机构监管B、并表监管C、功能监管D、跨境监管
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考题 单选题专项或综合监管，（）在监管工作底稿上签署意见A 问题责任人B 被监管机构柜员C 被监管机构运营主管D 被监管机构主要负责人
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考题 判断题对银行违规行为实施行政处罚，是我国银行监管机构实施银行业有效监管的重要手段之一。（）A 对B 错
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考题 单选题是在考虑成员机构之间的关联交易和风险相关性（正相关/负相关）的基础上，从金融集团角度出发实施的监管。它是以单一机构监管为基础，补充而不是替代单一机构监管（）。A 机构监管B 并表监管C 功能监管D 跨境监管
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考题 多选题对资产管理业务实施监管遵循（）原则。A机构监管与功能监管相结合B实行穿透式监管C强化宏观审慎管理D实现实时监管的原则。
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考题 单选题监管统计信息产品服务的（）是各级领导、银监会内部各部门、金融机构及其他利益相关者。A 主要对象B 单位C 机构D 以上都不对
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考题 多选题坚持统筹协调，强化系统监管各级保险监管部门要（）A协调统一、上下联动B加强与其他监管机构和执法部门的合作C加强工作沟通和监管信息共享D各自为营
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考题 单选题关于中国认证认可相关活动的监督管理机制，以下正确的是（）A CNCA对CNAS、CCAA、认证机构依法实施监督管理B CNCA依法监管CNAS，CNAS依法监管认证机构C CCAA依法监管认证机构，CNCA依法监管CNASD CCAA依法监管认证人员，CNAS依法监管认证机构，CNCA依法监管CNAS
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考题 单选题各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的，对违规人员处理同时，要对有关管理人员问责，还要追究（）的管理责任。A 管理人员B 上级机构C 基层负责人D 授权经理
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考题 多选题“违规及问责情况”中，外部监管机构包括（）A银监会及其派出机构B人民银行各级机构C外管局各级机构D审计署及其特派办E各级财政、税务、工商等部门
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考题 多选题监管统计信息产品的主要对象有（）A各级领导B银监会内部各部门C金融机构D其他利益相关者
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