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判断题
现场检查中发现银行办理了一笔单位10000元定期存款的取现,用于备用,便认定其违规。()
A

B


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考题 检查商业银行存款时,存在将下列()作为单位定期存款存入金融机构,不可认定违规。 A、财政拨款B、预算内资金C、银行贷款D、预算外资金

考题 现场检查中,如果发现某银行一天办理了以下个人通知存款的支取业务,()应当认定业务违规。 A、2笔1万元B、3笔5万元C、4笔10万元D、5笔20万元

考题 检查商业银行存款时,如果存在将下列()作为单位定期存款存入金融机构,便可认定违规。 A.财政拨款B.预算内资金C.银行贷款D.预算外资金

考题 被查单位超过时限未反馈对反洗钱现场检查事实认定书意见的,不影响检查单位根据证据对有关事实的认定。() 此题为判断题(对,错)。

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考题 对已离开交通银行的人员在其劳动合同存续期间的违规行为,按《交通银行员工违规行为处理办法》相关规定,应将处理建议书书面移交当地()等部门或其现所在单位。A、银监局B、公安局C、人民银行D、金融办

考题 现场检查中,如果发现某银行一天办理了以下单位通知存款的支取业务:1笔1万元、3笔5万元、5笔10万元、6笔20万元,应当认定发生()笔业务违规。A、1B、3C、4D、5

考题 现场检查中,如果发现某银行一天办理了以下()个人通知存款的支取业务,应当认定为业务违规。A、2笔1万元B、3笔5万元C、4笔10万元D、5笔20万元

考题 判断题现场检查中发现银行办理了一笔单位10000元定期存款的取现,用于备用,便认定其违规。()A 对B 错

考题 判断题被查单位在规定期限内未对现场检查意见告知书提出异议的,不影响中国人民银行及其地市级以上分支机构根据现场检查相关证据对被查单位有关行为的认定和处理。A 对B 错

考题 判断题《违规积分管理规定》中的积分认定部门,是指按照“谁检查、谁认定”的原则,对违规积分进行认定的业务管理部门和监督检查部门。支行检查由组织检查部门认定相应的违规积分。A 对B 错

考题 判断题银行开给存款单位的单位定期存款开户证实书,可直接用于质押。()A 对B 错

考题 判断题存款单位支取定期存款只能以转账方式将存款转入其单位银行结算账户,不可以将定期存款账户用于结算或从定期存款账户中支取现金。A 对B 错

考题 判断题境内办理紧急取现仅限个人卡;每卡只能办理一笔人民币账户紧急取现,取现金额最高为2000元(含)人民币且不得超过可用取现额度。A 对B 错

考题 多选题检查商业银行存款时,如果存在将下列()作为单位定期存款存入金融机构,便可认定违规。A财政拨款B预算内资金C银行贷款D预算外资金

考题 单选题现场检查中,如果发现某银行一天办理了以下()个人通知存款的支取业务,应当认定为业务违规。A 2笔1万元B 3笔5万元C 4笔10万元D 5笔20万元

考题 判断题根据《关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》,要加大查处力度,对现场检查发现的违规问题及通过群众来信、来访等方式举报核实的违规问题。要依法从严处罚,对于发现银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的,一律取消其高级管理人员任职资格。( )A 对B 错

考题 判断题《人民币银行结算账户管理办法》适用于单位定期存款账户。(A 对B 错

考题 判断题2011年3月17日,某客户(未在我行开立结算账户)从当地中国银行转入一笔资金,要求存一年期定期存款,柜员经审核开户资料等完整无误后,即为其办理了业务。A 对B 错

考题 判断题运行督导员对于检查过程中发现的重大违规事项,应立即报经上级行运行管理部门认定,并有权现场暂时停止被查人员的相关业务操作。A 对B 错

考题 判断题被查单位超过时限未反馈对现场检查事实认定书意见的,检查单位不得对有关事实作出认定。A 对B 错

考题 判断题县(市)支行现场检查结束后,发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的,应制作《现场检查意见告之书》,对被查单位执行有关规定的行为进行认定和提出对被查单位的初步处理意见。A 对B 错

考题 判断题整存整取账户异地通兑业务手续费,以支取定期存款的本金为取现交易额,按照活期异地取现手续费标准,在支取定期存款时直接收取。A 对B 错

考题 判断题现场检查中发现银行办理了一笔单位100万元定期存款到期直接转帐支付给原材料供应商帐户,便认定其违规。()A 对B 错

考题 判断题中国人民银行及其地市级以上分支机构应当根据被查单位对现场检查意见书陈述和申辩的意见以及现场检查事实认定书和其他相关证据,制作现场检查意见告知书。A 对B 错

考题 判断题信用卡广告中不得含有“信用卡提现”、“信用卡贷款”、“POS消费提现”、“刷卡取现”、“办卡刷卡一条龙服务”、“代还信用卡透支款”等违法违规提供信用卡办理和提现服务的内容。对发现的违法广告,工商行政管理部门要依法查处。()A 对B 错

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