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多选题
下列哪几项为客户主体合法性的风险信号（）
A
客户营业执照、贷款卡未年检或年检未通过
B
客户准备或正在进行兼并、收购、分立、股份制改造、资产重组等重大改制
C
被外管局、人民银行、同业协会等权威机构列入“黑名单”或被取消有关资格
D
客户主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、租赁
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考题
下列属于高风险等级客户的有：()A、被列入国家有关部门发布的与洗钱及恐怖活动相关的黑名单的;B、中国人民银行要求期货公司协助调查或予以关注的;C、在日常交易监控中被报送可疑交易的;D、资产或交易行为与客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的
考题
下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（ ）。
①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人
②2年内没有管理客户委托资产，协会不予通过年检
③未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格
④投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司需在10日内向协会进行离职备案A.①④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④
考题
根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（ ）
①上年度没有资产管理过客户委托资产②年初被监管机构采取重大行政监管措施③上年度被协会采取纪律处分
④不符合一般证券从业人员有关规定A.②③
B.①④
C.①④
D.①②③④
考题
根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（ ）。
①只有上年度没有管理过客户委托资产
②年初被监管机构采取重大行政监管措施
③上年度被协会采取纪律处分
④不符合一般证券从业人员有关规定A.①④
B.②③④
C.②③
D.①②③
考题
下列哪项属于主体合法性的风险信号（）.A、客户资本金结构发生重大不利变化B、客户主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、租赁C、客户即将关停破产、解散D、客户营业执照、贷款卡未年检或年检未通过
考题
以下哪些个人因素属于金融机构客户洗钱风险分类的参考因素（）A、外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员B、被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户C、已经或正在接受行政或司法调查的客户D、有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户
考题
下列哪几项为客户体制变更的风险信号（）A、客户资本金结构发生重大不利变化，如主要股东减资、股权转让B、客户主要股东、关联企业（母子公司）等出现关停倒闭、破产等不利变化C、客户准备或正在进行兼并、收购、分立、股份制改造、资产重组等重大改制D、客户营业执照、贷款卡未年检或年检未通过，导致营业执照、贷款卡失效
考题
下列哪项不属于体制变更的风险信号（）。A、客户被外管局、人民银行、同业协会等权威机构列入“黑名单”或被取消有关资格B、客户准备或正在进行兼并、收购、分立、股份制改造、资产重组等重大改制C、客户即将关停破产、解散D、客户主要股东、关联企业（母子公司）等出现关停倒闭、破产等不利变化
考题
下列哪几项为客户主体合法性的风险信号（）A、客户营业执照、贷款卡未年检或年检未通过B、客户准备或正在进行兼并、收购、分立、股份制改造、资产重组等重大改制C、被外管局、人民银行、同业协会等权威机构列入“黑名单”或被取消有关资格D、客户主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、租赁
考题
集团客户担保风险包括（）。A、集团客户内部关联保证担保额度超过其在各家金融机构用信总额的30%B、保证人不具备担保资格或保证能力不足C、抵（质）押物价值不充足或农业银行对抵（质）押物不能进行有效控制或监管D、抵（质）押物所有权不明确，或存在重复抵押、毁损、贬值或被有关机关依法查封、冻结和扣押等现象
考题
多选题以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素A外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员B被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户C已经或正在接受行政或司法调查的客户D有犯罪嫌疑或其他犯罪纪录的客户
考题
多选题授信申请人近期经营过程中出现的对授信安全有影响的重大事项包括（）A客户实行承包、租赁、联营、合并（兼并）、合作、分立、产权有偿转让、股份制改造等体制更变B主要客户丧失，产品线、代理经营权、特许经营权和主要供应商丧失C产品严重积压，发生重大质量、生产事故，处于停产、半停产状态D股票被ST或被证券管理机构发布不利的预警信息E出售、变卖主要的生产、经营性固定资产
考题
多选题同一客户多个非贷记卡客户号满足以下条件时，可进行客户号合并处理（）。A被合并客户号未关联保管箱业务B被合并客户号未开立个人联名账户C被合并客户号下无零贷业务的客户信息项锁定，且无处于申请或变更流程中的零贷业务D被合并客户号对应客户贷款业务涉及的押品权证均已出库E被合并客户号当前90天季度日均AUM（含股票个贷等所有产品）为0
考题
多选题下列哪几项为客户体制变更的风险信号（）A客户资本金结构发生重大不利变化，如主要股东减资、股权转让B客户主要股东、关联企业（母子公司）等出现关停倒闭、破产等不利变化C客户准备或正在进行兼并、收购、分立、股份制改造、资产重组等重大改制D客户营业执照、贷款卡未年检或年检未通过，导致营业执照、贷款卡失效
考题
单选题下列哪项不属于体制变更的风险信号（）。A
客户被外管局、人民银行、同业协会等权威机构列入“黑名单”或被取消有关资格B
客户准备或正在进行兼并、收购、分立、股份制改造、资产重组等重大改制C
客户即将关停破产、解散D
客户主要股东、关联企业（母子公司）等出现关停倒闭、破产等不利变化
考题
多选题集团客户担保风险包括（）。A集团客户内部关联保证担保额度超过其在各家金融机构用信总额的30%B保证人不具备担保资格或保证能力不足C抵（质）押物价值不充足或农业银行对抵（质）押物不能进行有效控制或监管D抵（质）押物所有权不明确，或存在重复抵押、毁损、贬值或被有关机关依法查封、冻结和扣押等现象
考题
多选题下列属于高风险等级客户的有（）A被列入国家有关部门发布的与洗钱及恐怖活动相关的黑名单的；B中国人民银行要求期货公司协助调查或予以关注的；C在日常交易监控中被报送可疑交易的；D资产或交易行为与客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的
考题
单选题下列哪项属于主体合法性的风险信号（）.A
客户资本金结构发生重大不利变化B
客户主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、租赁C
客户即将关停破产、解散D
客户营业执照、贷款卡未年检或年检未通过
考题
多选题客户存在以下哪些情况，中国建设银行应停止该客户单位人民币结算卡的使用：（）A结算卡主账户已转为睡眠户或账户类型转为控制类账户。B欠缴有关结算卡项下费用或严重违反协议约定义务的。C即将或正在面临半停产、停产、歇业、注销登记、破产、被吊销营业执照、被撤销、合并、分立、承包、租赁、兼并、资产重组、法定代表人或主要负责人从事违法活动、涉及重大诉讼活动、生产经营出现严重困难、财务状况恶化等情形，有必要予以停卡的。D通过结算卡进行违法行为。
考题
判断题当客户属于未年检黑名单时，此客户可以成功开立客户信息。A
对B
错
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